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为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,买卖该种股票的,应处以的罚款金额为( )。
为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,买卖该种股票的,应处以的罚款金额为( )。
admin
2020-07-02
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问题
为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,买卖该种股票的,应处以的罚款金额为( )。
选项
A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、买卖殷票金额1倍以上3倍以下
D、买卖股票等值以下
答案
D
解析
根据《证券法》第45条的规定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。根据《证券法》第201条的规定,为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反本法第45条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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