为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

admin2020-07-02 21

问题为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、买卖殷票金额1倍以上3倍以下
D、买卖股票等值以下

答案D

解析根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。根据《证券法》第201条的规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

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为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国私募基金的监管原则有()。Ⅰ．集中监管Ⅱ．适度监管Ⅲ．多头监管Ⅳ．底线监管

债券作为证明()关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

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目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

简述对待文化差异的原则。

请根据我国现行《民事诉讼法》及相关司法解释的规定，就当事人陈述的性质与功能谈谈自己的看法。(武汉大学2005年考研真题)

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下列叙述中正确的是()。

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