证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 42

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。()

证券公司资产管理业务的种类主要有()。

上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

如公司股东大会审议的事项涉及(　　)等，公司还应在股权登记日后3H内再次公告股东大会通知。

优先股筹资的优点有()。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。(　　)

一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于()投资者。

提出“精神胚胎”“有吸引力的心理”的教育家是()

章太炎反对代议政体的法律思想集中体现于

激励因素

在Excel2010中公式或函数对单元格的引用类型包括__________。

城市规划信息化最为基础性的工作是()

下列各项中，应计入增值税的应税销售额的有()。

以下选项中，符合所给图形的变化规律的是()。

“六一”期间，中央商场搞“家电下乡”活动，农民购买家电时可享受政府补贴13％的优惠政策。张大伯家买了一台电冰箱，只需付1392元，这台冰箱的原价是___________元。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。()

证券公司资产管理业务的种类主要有()。

上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后3H内再次公告股东大会通知。

优先股筹资的优点有()。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( )

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。( )

一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于()投资者。

提出“精神胚胎”“有吸引力的心理”的教育家是()

章太炎反对代议政体的法律思想集中体现于

激励因素

在Excel2010中公式或函数对单元格的引用类型包括__________。

城市规划信息化最为基础性的工作是()

下列各项中，应计入增值税的应税销售额的有()。

以下选项中，符合所给图形的变化规律的是()。

“六一”期间，中央商场搞“家电下乡”活动，农民购买家电时可享受政府补贴13％的优惠政策。张大伯家买了一台电冰箱，只需付1392元，这台冰箱的原价是___________元。

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如公司股东大会审议的事项涉及(　　)等，公司还应在股权登记日后3H内再次公告股东大会通知。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。(　　)