证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 53

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。()

证券经纪业务的特点是()

关于信用交易,下列说法中,正确的是()。

关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有(　　)。

委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向()缴纳的手续费。

集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。()

质押式回购的到期购回金额:购回价格×成交金额÷100。其中,购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。()

证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。()

证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。()

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

如图所示，箭头所指的解剖组织是

用来判断暴露危险因素是否与疾病有关联其关联程度大小的—种观察性研究方法是()

由于雇主不能按规定的时间向承包商提供进入和占用现场的权利，导致承包商受到损失，则承包商可以要求(　　)。

金融机构开展资产管理业务的公募产品主要投资于()。Ⅰ．标准化债权类资产Ⅱ．上市交易的股票Ⅲ．未上市企业股权Ⅳ．商品及金融衍生品

德育过程是对学生知、情、意、行的培养和提高过程，其实施顺序是()

路由选择协议是IP网络实用化的关键，它决定了数据包从“源”传送到“目的地”的路径：IP网络中最广泛使用的路由协议之一是(11)。能够实现路由选择功能的设备(12)。

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