证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 18

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。()

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。(　　)

下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有(　　)。

根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是()。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用()以作为证券回购交易的报价方式。

交易所可以根据市场情况，对制定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场的具体情况对其复牌。但不可以终止某种券种的国债或买断式回购交易。(　　)

在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为(　　)元/股。

指数型ETF采用指数化投资策略，受托人需时常调整股票组合。(　　)

标准麻花钻的顶角一般在()左右。

卡波环现认为可能是

以下哪种力与金瓷结合无关

A．5号筛B．6号筛C．7号筛D．8号筛E．9号筛外用散剂应通过

某工程因施工需要，需取得出入施工场地的临时道路的通行权，根据《标准施工招标文件》，该通行权应当由()。[2015年真题]

简述会计档案的销毁程序。

目前，我国投资者的资金账户一般是在(　　)开立。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。()

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )

下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有( )。

根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是()。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用()以作为证券回购交易的报价方式。

交易所可以根据市场情况，对制定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场的具体情况对其复牌。但不可以终止某种券种的国债或买断式回购交易。( )

在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。

指数型ETF采用指数化投资策略，受托人需时常调整股票组合。( )

标准麻花钻的顶角一般在()左右。

卡波环现认为可能是

以下哪种力与金瓷结合无关

A．5号筛B．6号筛C．7号筛D．8号筛E．9号筛外用散剂应通过

某工程因施工需要，需取得出入施工场地的临时道路的通行权，根据《标准施工招标文件》，该通行权应当由()。[2015年真题]

简述会计档案的销毁程序。

目前，我国投资者的资金账户一般是在( )开立。

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自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。(　　)

下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有(　　)。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

交易所可以根据市场情况，对制定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场的具体情况对其复牌。但不可以终止某种券种的国债或买断式回购交易。(　　)

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为(　　)元/股。

指数型ETF采用指数化投资策略，受托人需时常调整股票组合。(　　)

目前，我国投资者的资金账户一般是在(　　)开立。