证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 19

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。()

债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间于某时以某价格再进行反向交易的行为。()

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

证券公司与客户签订的载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同应载明的事项包括(　　)。

因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月的上市公司,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有()

集合计划成立前委托人的资金只能存入托管银行,不得动用。()

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是(　　)。

国际推介的对象主要是(　　)。

改革、发展、稳定三者之间密不可分。其中发展是

A．绒促性素B．垂体后叶素C．雌二醇D．苯丙酸诺龙E．促黄体素释放激素兽医临诊用于慢性消耗性疾病的恢复期，也可用于某些贫血性疾病的辅助治疗的药物是()

依据方剂组方原则，关于使药的说法，正确的是()。

原国家土地管理局于1987年冬和1988年春,在()进行了土地登记发证试点,并取得了初步经验。

简支的钢筋混凝土梁，主筋用Ⅱ级钢，正截面试验时，下列破坏标志哪一项是不正确的?(　　)

依恋

我们用需求交叉弹性的概念来衡量替代品或互补品的价格变动的影响。下列说法错误的是()。

具有“先存款后消费”特点的银行卡是()。

ThefiveU.S.navyplaneswhichdisappearedintheBermudaTrianglein1945mighthavebeenfoundifanotherplanehadbeensent

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。()

债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间于某时以某价格再进行反向交易的行为。()

国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。

证券公司与客户签订的载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同应载明的事项包括( )。

因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月的上市公司,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有()

集合计划成立前委托人的资金只能存入托管银行,不得动用。()

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

国际推介的对象主要是( )。

改革、发展、稳定三者之间密不可分。其中发展是

A．绒促性素B．垂体后叶素C．雌二醇D．苯丙酸诺龙E．促黄体素释放激素兽医临诊用于慢性消耗性疾病的恢复期，也可用于某些贫血性疾病的辅助治疗的药物是()

依据方剂组方原则，关于使药的说法，正确的是()。

原国家土地管理局于1987年冬和1988年春,在()进行了土地登记发证试点,并取得了初步经验。

简支的钢筋混凝土梁，主筋用Ⅱ级钢，正截面试验时，下列破坏标志哪一项是不正确的?( )

依恋

我们用需求交叉弹性的概念来衡量替代品或互补品的价格变动的影响。下列说法错误的是()。

具有“先存款后消费”特点的银行卡是()。

ThefiveU.S.navyplaneswhichdisappearedintheBermudaTrianglein1945mighthavebeenfoundifanotherplanehadbeensent

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

证券公司与客户签订的载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同应载明的事项包括(　　)。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是(　　)。

国际推介的对象主要是(　　)。

简支的钢筋混凝土梁，主筋用Ⅱ级钢，正截面试验时，下列破坏标志哪一项是不正确的?(　　)