证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 37

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有()。

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是()。

我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。()

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。(　　)

下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有()

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是()

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(　　)

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的()。

()的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

群体规范是约束群体内成员的行为准则，包括()。

高效液相色谱仪与气相色谱仪比较增加了（)。

在Excel工作表中，表示Sheet2中第2行、第5列的单元格的绝对引用地址形式是__________。

InthisageofInternetchat,videogamesandrealitytelevision,thereisnoshortageofmindlessactivitiestokeepachildocc

下列药物中哪些为中枢兴奋药

A、麻黄配杏仁B、麻黄配石膏C、麻黄配桂枝D、麻黄配细辛E、麻黄配香薷治寒饮喘咳，最宜选用的药组是（）

年轻一代用新知识新观念影响前辈的过程是()。

现代艺术始于后印象派的()。

国际TOP500组织11月1813公布了最新全球超级计算机500强排行榜单，中国国防科学技术大学研制的“()”以比第二名——美国的“泰坦”快近一倍的速度再度登上榜首。

A、Nineyearsago.B、Eightyearsago.C、Sevenyearsago.D、Sixyearsago.B

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有()。

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是()。

我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。()

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。( )

下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有()

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是()

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的()。

()的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

群体规范是约束群体内成员的行为准则，包括()。

高效液相色谱仪与气相色谱仪比较增加了（)。

在Excel工作表中，表示Sheet2中第2行、第5列的单元格的绝对引用地址形式是__________。

InthisageofInternetchat,videogamesandrealitytelevision,thereisnoshortageofmindlessactivitiestokeepachildocc

下列药物中哪些为中枢兴奋药

A、麻黄配杏仁B、麻黄配石膏C、麻黄配桂枝D、麻黄配细辛E、麻黄配香薷治寒饮喘咳，最宜选用的药组是（）

年轻一代用新知识新观念影响前辈的过程是()。

现代艺术始于后印象派的()。

国际TOP500组织11月1813公布了最新全球超级计算机500强排行榜单，中国国防科学技术大学研制的“()”以比第二名——美国的“泰坦”快近一倍的速度再度登上榜首。

A、Nineyearsago.B、Eightyearsago.C、Sevenyearsago.D、Sixyearsago.B

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。(　　)

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(　　)