犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。(　　)

admin2009-11-26 69

问题犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。(　　)

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原证券从业资格

证券一般从业资格

A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为(　　)。

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项(　　)。

某基金的平均收益率为15%，基准组合的平均收益率为12%，差异收益率的标准差为0.3，其信息比率为(　　)。

根据我国现行有关交易制度，下列只有(　　)可以进行当日回转交易。

采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是(　　)。

基金经理管理基金未满(　　)年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司(　　)制度的合规性。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于(　　)。

发审委委员每届任期(　　)年，可以连任。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括(　　)。

以下有关设备监理实施细则的描述中，不正确的是()。

一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由()等构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．个人性格Ⅳ．实际风险承受能力

A．急性病容B．慢性病容C．甲状腺功能亢进面容D．面具面容E．满月面容

下列关于需要的描述，正确的是()。

下列哪个口腔功能与下颌运动无关

任何一个估价项目都有估价目的()。

以下行为中属于民事法律行为的是()。

【21】【29】

Worldwideeveryday,wedevourtheenergyequivalentofabout200millionbarrelsofoil.Mostoftheenergyonearthcomesfrom

犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为( )。

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项( )。

某基金的平均收益率为15%，基准组合的平均收益率为12%，差异收益率的标准差为0.3，其信息比率为( )。

根据我国现行有关交易制度，下列只有( )可以进行当日回转交易。

采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是( )。

基金经理管理基金未满( )年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司( )制度的合规性。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。

发审委委员每届任期( )年，可以连任。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )。

以下有关设备监理实施细则的描述中，不正确的是()。

一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由()等构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．个人性格Ⅳ．实际风险承受能力

A．急性病容B．慢性病容C．甲状腺功能亢进面容D．面具面容E．满月面容

下列关于需要的描述，正确的是()。

下列哪个口腔功能与下颌运动无关

任何一个估价项目都有估价目的()。

以下行为中属于民事法律行为的是()。

【21】【29】

Worldwideeveryday,wedevourtheenergyequivalentofabout200millionbarrelsofoil.Mostoftheenergyonearthcomesfrom

犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。(　　)

A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为(　　)。

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项(　　)。

某基金的平均收益率为15%，基准组合的平均收益率为12%，差异收益率的标准差为0.3，其信息比率为(　　)。

根据我国现行有关交易制度，下列只有(　　)可以进行当日回转交易。

采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是(　　)。

基金经理管理基金未满(　　)年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司(　　)制度的合规性。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于(　　)。

发审委委员每届任期(　　)年，可以连任。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括(　　)。