证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

admin2011-03-01 51

问题证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

选项 A、3,30
B、5,30
C、20,50
D、30,60

答案C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。( )

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )3个标准。

国家股的资金主要来源于( )。

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )

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已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

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试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。

境外上市外资股以(　　)标明面值，采取记名股票的形式发行的。

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。(　　)

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)3个标准。

国家股的资金主要来源于(　　)。

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)

有价证券之所以能够买卖是因为它(　　)。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在(　　)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

相对于建设工程固定性的特点，施工生产则表现出（　　　）的特点。