证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

admin2011-03-01 34

问题证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

选项 A、3,30
B、5,30
C、20,50
D、30,60

答案C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?(　　)

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。(　　)

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有(　　)。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

(　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

购物券是一种有价证券。(　　)

广义的有价证券包括(　　)。

客户交易结算资金汇总账户以名义开立，资金全部为所有。(　　)。

有关教学评估与评价的描述，正确的是【】

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阵发性剑突下钻顶样痛多见于

具有温肾阳，温脾阳，温血脉引火归元作用的药是

颈内动脉系统TIA的临床表现有

纳税人用委托加工收回的应税消费品连续生产应税消费品，在计算纳税时，其委托加工应税消费品的已纳消费税税款应按下列办法处理(　　)。

电影艺术诞生于()年。

下列关于权利和义务的说法中，错误的有()。

【田氏代齐】上海大学2017年历史学综合真题

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?( )

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有( )。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

购物券是一种有价证券。( )

广义的有价证券包括( )。

客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。( )。

有关教学评估与评价的描述，正确的是【】

FitnessMagazinesFitnessisafunnybusiness.Onecanonlygetin【W1】________throughmotion.Butmanypeoplespend【W2】____

阵发性剑突下钻顶样痛多见于

具有温肾阳，温脾阳，温血脉引火归元作用的药是

颈内动脉系统TIA的临床表现有

纳税人用委托加工收回的应税消费品连续生产应税消费品，在计算纳税时，其委托加工应税消费品的已纳消费税税款应按下列办法处理( )。

电影艺术诞生于()年。

下列关于权利和义务的说法中，错误的有()。

【田氏代齐】上海大学2017年历史学综合真题

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?(　　)

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。(　　)

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有(　　)。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

(　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

购物券是一种有价证券。(　　)

广义的有价证券包括(　　)。

客户交易结算资金汇总账户以名义开立，资金全部为所有。(　　)。

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纳税人用委托加工收回的应税消费品连续生产应税消费品，在计算纳税时，其委托加工应税消费品的已纳消费税税款应按下列办法处理(　　)。