内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。 Ⅰ．建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ．建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理

admin2017-10-15 35

问题内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。
Ⅰ．建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ．建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金的投资目标是通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于()。

基金份额净值是计算基金()的基础，是评价基金投资业绩的基础指标。

托管人委托的境外资产托管人应具备的资格不包括()。

进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。

()依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

关于保证金交易的说法，不正确的是()。

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于__亿美元。()

2008年在美国爆发的金融危机，随后蔓延至全球，导致这场危机的重要衍生金融工具是()。

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件，下列表述正确的是()。

日前，银行间债券市场尚未开展的债券结算业务类型是()。

资本主义的国有资本和国有经济一般不参与()

一切从实际出发是实事求是思想路线的()

男性，35岁。肛周持续性剧烈疼痛2天，局部有肿物突出，无便血。查体：肛周1．0cm直径的肿物，呈暗紫色，表面光滑，水肿，质硬有触痛。(2012年)对该患者正确的处理方法是

下述哪一种脂肪酸是合成前列腺素(PG)的前体

基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率。()

生成性目标

有机体的一切心理活动从其产生的方式来说都是()

Lookatthefollowingstatements(Questions18-23)andthelistofpeoplebelow.Matcheachstatementwiththecorrectperson,A,

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托管人委托的境外资产托管人应具备的资格不包括()。

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()依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

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