内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。 Ⅰ．建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ．建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理

admin2017-10-15 51

问题内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。
Ⅰ．建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ．建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Sd1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金的投资目标是通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于()。

按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是()。

关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是()。

关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中不正确的是()。

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过()个月。

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于__亿美元。()

依据我国现行的有关交易制度规定，下列交易品种可以当日完成回转交易的是()。

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件，下列表述正确的是()。

球囊的适宜刺激是()

典型的二度Ⅰ型房室传导阻滞符合下列哪种情况

污水管道系统的主要内容包括（），污水管道在街道横断面上位置的确定，绘制污水管道系统平面图和纵平面图。

企业合并，企业股东在该企业合并发生时取得的股权支付金额不低于其交易支付总额的()，以及同一控制下且不需要支付对价的企业合并，可以适用特殊规定处理。

“抽象地、简单地说下雨好还是坏，都不是真理。”黑格尔曾以下雨好不好为例说明()

"RefrigeratorproductioninChinajumpedfrom1.4millionunitsin1985to10.6millionin1998,"accordingtoDavidFridley,ar

IftheyspendsometimeonChinesehistory,theywillbemoreabletopredictChina’sfuture.

GesturesIntroduction.definition—motionsofthe【T1】________.function—toexpressorhelpexpressthoughtso

Amonkeyissittingexpectantlyinalaboratory,wearingearphonesthatkeepitsheadinanuprightfixedposition.Itshandres

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金的投资目标是通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于()。

按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是()。

关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是()。

关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中不正确的是()。

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过()个月。

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在____年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于______亿美元。()

依据我国现行的有关交易制度规定，下列交易品种可以当日完成回转交易的是()。

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件，下列表述正确的是()。

球囊的适宜刺激是()

典型的二度Ⅰ型房室传导阻滞符合下列哪种情况

污水管道系统的主要内容包括（），污水管道在街道横断面上位置的确定，绘制污水管道系统平面图和纵平面图。

企业合并，企业股东在该企业合并发生时取得的股权支付金额不低于其交易支付总额的()，以及同一控制下且不需要支付对价的企业合并，可以适用特殊规定处理。

“抽象地、简单地说下雨好还是坏，都不是真理。”黑格尔曾以下雨好不好为例说明()

"RefrigeratorproductioninChinajumpedfrom1.4millionunitsin1985to10.6millionin1998,"accordingtoDavidFridley,ar

IftheyspendsometimeonChinesehistory,theywillbemoreabletopredictChina’sfuture.

GesturesIntroduction.definition—motionsofthe【T1】________.function—toexpressorhelpexpressthoughtso

Amonkeyissittingexpectantlyinalaboratory,wearingearphonesthatkeepitsheadinanuprightfixedposition.Itshandres

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于__亿美元。()