内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。 Ⅰ．建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ．建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理

admin2017-10-15 48

问题内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。
Ⅰ．建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ．建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于可转换债券的说法，错误的是()。

某基金的月均净值增长率为3％，标准差为4％，在标准正态分布下，该基金在95％的概率下，月度净值增长率会落在区间()内。

托管人委托的境外资产托管人应具备的资格不包括()。

在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。

()依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差从小到大的顺序为()。

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过()个月。

托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件包括()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

我国城市规划行政主管部门分为三个层次，最低层次是：

抽资转向战略可以通过()措施来配合进行。

枇杷叶的功效是浙贝母的功效是

A．水湿内停B．肾气不固C．阴虚内热D．膀胱失约E．下焦湿热小便频而短赤急迫，证属

根据《药品生产质量管理规范》，必须使用独立的厂房与设施生产的药品种类是

如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是()。

非劳动收入的增加会导致()。

抚养比就是需要经济供养的少年与老年人口之和与劳动年龄人口数量之比，反映了劳动力的抚养负担程度。根据上述定义，以下现象不会增加抚养比的是：

设a为int型变量，执行下列赋值语句后，a的取值分别为()　　a＝125.534；a＝20.0/3；a＝20%3；a＝(int)125%521%4；a＝5＜＜2；

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