下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 I．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告

admin2021-04-23 24

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
I．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告
Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

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下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

投资人可在约定的时间和场所向基金公司申购租赎回的基金被称为()。

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

证券市场投资者以取得()为目的购买并持有有价证券。Ⅰ．利息Ⅱ．股息Ⅲ．流动资产Ⅳ．资本收益

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

Anadultgiraffe’sheadisaboutsixfeetaboveitsheart.Thismeansthatto【C1】______enoughblooduptothebrainthecirculat

关于毛母质瘤描述不正确的是

项目规划和项目建议书阶段，投资估算的精度低，可采取简单的匡算法，如()。

下列关于民营企业大型投资项目竣工验收组织方式的说法中，正确的有（）。

监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。(　　)

因单位减员增效，距离法定退休年龄尚有3年零4个月的王某于2015年6月办理内部退养手续．当月领取工资3000元和一次性补偿款收入60000元。王某6月份应缴纳个人所得税()元。

A、 B、 C、 D、 B阴影相同的两个面都是相对面，由此排除A、C、D。答案为B。

科室与职工的所属联系类型为(51)，病患与医生的就诊联系类型为(52)。对于就诊联系最合理的设计是(53)，就诊关系的主键是(54)。(53)

Duringthepastgeneration,theAmericanmiddle-classfamilythatoncecouldcountonhardworkandfairplaytokeepitselffin

Theneedforsolarelectricityisclear.Itissafe,ecologicallysound,efficient,continuouslyavailable,andithasnomoving

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下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

投资人可在约定的时间和场所向基金公司申购租赎回的基金被称为()。

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

证券市场投资者以取得()为目的购买并持有有价证券。Ⅰ．利息Ⅱ．股息Ⅲ．流动资产Ⅳ．资本收益

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

Anadultgiraffe’sheadisaboutsixfeetaboveitsheart.Thismeansthatto【C1】______enoughblooduptothebrainthecirculat

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项目规划和项目建议书阶段，投资估算的精度低，可采取简单的匡算法，如()。

下列关于民营企业大型投资项目竣工验收组织方式的说法中，正确的有（）。

监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。( )

因单位减员增效，距离法定退休年龄尚有3年零4个月的王某于2015年6月办理内部退养手续．当月领取工资3000元和一次性补偿款收入60000元。王某6月份应缴纳个人所得税()元。

A、 B、 C、 D、 B阴影相同的两个面都是相对面，由此排除A、C、D。答案为B。

科室与职工的所属联系类型为(51)，病患与医生的就诊联系类型为(52)。对于就诊联系最合理的设计是(53)，就诊关系的主键是(54)。(53)

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监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。(　　)