不得担任独立董事的人员是( )。

admin2013-06-23 50

问题不得担任独立董事的人员是( )。

选项 A、直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
B、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
C、在直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

答案A,B,D

解析本题考查重点是对“上市公司设立独立董事”的了解。由于独立董事必须具有独立性，因此，不得担任独立董事的人员有：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系。②直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属。③在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。④最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员。⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。⑥公司章程规定的其他人员。⑦中国证监会认定的其他人员。因此，本题的正确答案为A、B、D。

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不得担任独立董事的人员是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)

不能开户的人员有()

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

证券公司高级管理人员应当经(　　)依法核准。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

下列选项中，下属于银行证券的是(　　)。

不能估计预产期的孕检项目是

女性，32岁，自觉疲乏无力、怕冷3年，食欲及性欲均减退，面部臃肿，表情淡漠，面部和颈部黏液性水肿，考虑最可能是

16世纪末，伽利略通过在比萨斜塔所做的自由落体实验，推翻了亚里士多德关于物体的降落速度与物体的重量成正比的说法。这件事说明()。

若对有18个元素的有序表做二分查找，则查找A[3]的比较序列的下标为()。

当x→1时f(x)=(x2-1)/(x-1)e1/(x-1+)的极限为()．

Ifthegovernmentfailedtotakeaction,______(下降的出口率将对经济产生影响).

不得担任独立董事的人员是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。( )

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。( )

不能开户的人员有()

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

下列选项中，下属于银行证券的是( )。

不能估计预产期的孕检项目是

女性，32岁，自觉疲乏无力、怕冷3年，食欲及性欲均减退，面部臃肿，表情淡漠，面部和颈部黏液性水肿，考虑最可能是

16世纪末，伽利略通过在比萨斜塔所做的自由落体实验，推翻了亚里士多德关于物体的降落速度与物体的重量成正比的说法。这件事说明()。

若对有18个元素的有序表做二分查找，则查找A[3]的比较序列的下标为()。

当x→1时f(x)=(x2-1)/(x-1)e1/(x-1+)的极限为()．

Ifthegovernmentfailedtotakeaction,______(下降的出口率将对经济产生影响).

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)

证券公司高级管理人员应当经(　　)依法核准。

下列选项中，下属于银行证券的是(　　)。