不得担任独立董事的人员是( )。

admin2013-06-23 70

问题不得担任独立董事的人员是( )。

选项 A、直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
B、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
C、在直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

答案A,B,D

解析本题考查重点是对“上市公司设立独立董事”的了解。由于独立董事必须具有独立性，因此，不得担任独立董事的人员有：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系。②直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属。③在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。④最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员。⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。⑥公司章程规定的其他人员。⑦中国证监会认定的其他人员。因此，本题的正确答案为A、B、D。

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不得担任独立董事的人员是( )。

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证券一般从业资格

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对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。()

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。()

股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(　　)。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

证券公司高级管理人员应当经(　　)依法核准。

我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

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对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。()

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。()

股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。

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