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  3. 根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行 Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数

根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行 Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数

admin2022-08-17  38
问题 根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有(          )。[2018年12月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行
Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60％，可以中止发行
Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行
Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第7条第2款规定，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。Ⅱ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行。Ⅲ项，第10条第1款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。Ⅳ项，第13条第3款规定，除本办法规定的中止发行情形外，发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。
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