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  3. 某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定?(2008—卷三—56，多)

某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定?(2008—卷三—56，多)

admin2017-03-14  63
问题 某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定?(2008—卷三—56，多)
选项 A、允许全权代理客户从事证券交易   
B、可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险   
C、允许客户通过互联网络办理委托证券交易   
D、与客户交易资料的保管期限为1O年   
答案A,B,D
解析 《证券法》第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。   
依据该条规定可知，A项错误。   
《证券法》第144条规定：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。   
依据该条规定可知，B项错误。C项显然正确，纯属技术问题。  
《证券法》第147条规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。据此，D项错误。本题答案为A、B、D。
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试卷二

法律职业资格

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