首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其( ),如未办理,证券公司应督促其及时更正。
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其( ),如未办理,证券公司应督促其及时更正。
admin
2013-09-29
41
问题
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其( ),如未办理,证券公司应督促其及时更正。
选项
A、营业执照是否有效
B、营业执照是否通过年检
C、账户设立是否完整
D、内部控制制度是否健全
答案
A,B
解析
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检,如营业执照过期或未通过年检,证券公司应督促其及时更正。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Snkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
道琼斯分类法将大多数股票分为()三类。
下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
行为金融学理论放弃了传统理论中()的假设,吸收心理学的研究成果,研究股市投资者行为。
()是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程,从而在相关分析的基础上进行指标预测。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法
金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。()
由于指数基金的投资非常分散,因此可以完全消除投资组合的系统风险。()
在证券经纪业务中,代理原则是指()
关于信用风险,下列说法正确的是( )。
为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金。
随机试题
“六西格玛管理”理论是关于______的理论()
一只装有动力桨的船,其单靠人工划船顺流而下的速度是水速的3倍。现该船靠人工划动从A地顺流到达B地,原路返回时只开足动力桨行驶,用时比来时少。问:船在静水中开足动力桨行驶的速度是人工划船速度的多少倍?
关于三个方向的梯度场在磁共振空间定位中的作用,错误的是
硫脲类治疗甲状腺功能亢进的机制
A、兴奋β受体B、阻断M受体C、稳定肥大细胞膜D、抑制磷酸二酯酶E、选择性兴奋β2受体异丙阿托品扩张支气管的作用机制是( )。
唐长安城较为完整地体现了中国古代城市中最具影响力的典型格局,其特征中不包括()。
某高速公路M合同段,路面采用沥青混凝土,路线长19.2km。该路地处平原地区,路基横断面以填方3~6m高的路堤为主,借方量大,借方的含石量40%~60%。地表层以黏土为主,其中K7+200~K9+800段,地表层土厚7~8m,土的天然含水量为40%~52%
项目经理通过自己的人格、品质以及待人处事的方式给团队成员以影响,来推动工作的能力,这体现了项目经理的________。
公安机关的任务、目标决定了公安队伍必须保持政治坚定,站稳政治立场,把握正确方向。()
“现代”往往意味着对“传统”的突破甚至是反叛。百年中国,以变为主:从农业社会到工商社会、从礼俗社会到法理社会、从静止社会到流动社会、从闭关锁国到改革开放、从计划经济到市场经济等,一言以蔽之曰从传统社会到现代社会。很显然,一些传统的道德规范如愚忠愚孝、三从四
最新回复
(
0
)