有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。 I．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ．未通过证券从业人员年检 Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ．已取得证券从业资格

admin2019-08-10 17

问题有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。
I．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ．未通过证券从业人员年检
Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ．已取得证券从业资格

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Snug777K

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)