下列属于证券公司董事会合规管理职责的有( )。 Ⅰ．审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ．组织制定公司规章制度 Ⅲ．审议批准年度合规报告 Ⅳ．对发生重大合规风险负有主要责任的人员提出罢免意见

admin2022-03-23 36

问题下列属于证券公司董事会合规管理职责的有( )。
Ⅰ．审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ．组织制定公司规章制度 Ⅲ．审议批准年度合规报告 Ⅳ．对发生重大合规风险负有主要责任的人员提出罢免意见

选项 A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任.履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告：③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；①决定聘任.解聘、考核合规负责人.决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性.督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。I属于经营管理主要负责人的合规管理职责.IV属于监事会的合规管理职责。

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下列属于证券公司董事会合规管理职责的有( )。 Ⅰ．审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ．组织制定公司规章制度 Ⅲ．审议批准年度合规报告 Ⅳ．对发生重大合规风险负有主要责任的人员提出罢免意见

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

商业银行次级债务是指商业银行发行固定期限不低于()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期债务。

利率作为货币政策中介指标存在的缺点是()。

按照《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有()。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．接受上市申请，安排证券上市Ⅲ．对会员进行监管Ⅳ．制定证券法规

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券一般标有票面金额Ⅱ．有价证券是一种虚拟资本Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的荸置价格

证券的价格是证券市场上证券()的结果。

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是()。

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1％～1．5％，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。

先天性甲低患儿的血清T4()、TSH()即可确诊。血清T3浓度可()。X线检查摄()手和()X线片，评定患儿骨龄常明显()于实际年龄。

书法对于()相当于阅读对于()

识别机会或诊断问题是决策的()

下颌阻生智齿拔除时，X线片的重要意义不包括了解

影响增溶的因素不包括

项目结构分解并没有统一的模式，项目结构分解时应参考的原则包括()。

债券基金基本上属于()。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。(　　)

赫尔巴特认为“教学具有教育性”。

下列属于证券公司董事会合规管理职责的有( )。 Ⅰ．审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ．组织制定公司规章制度 Ⅲ．审议批准年度合规报告 Ⅳ．对发生重大合规风险负有主要责任的人员提出罢免意见

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

商业银行次级债务是指商业银行发行固定期限不低于()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期债务。

利率作为货币政策中介指标存在的缺点是()。

按照《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有()。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．接受上市申请，安排证券上市Ⅲ．对会员进行监管Ⅳ．制定证券法规

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券一般标有票面金额Ⅱ．有价证券是一种虚拟资本Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的荸置价格

证券的价格是证券市场上证券()的结果。

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是()。

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1％～1．5％，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。

先天性甲低患儿的血清T4()、TSH()即可确诊。血清T3浓度可()。X线检查摄()手和()X线片，评定患儿骨龄常明显()于实际年龄。

书法对于()相当于阅读对于()

识别机会或诊断问题是决策的()

下颌阻生智齿拔除时，X线片的重要意义不包括了解

影响增溶的因素不包括

项目结构分解并没有统一的模式，项目结构分解时应参考的原则包括()。

债券基金基本上属于()。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。( )

赫尔巴特认为“教学具有教育性”。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。(　　)