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  3. 下列属于证券公司董事会合规管理职责的有( )。 Ⅰ．审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ．组织制定公司规章制度 Ⅲ．审议批准年度合规报告 Ⅳ．对发生重大合规风险负有主要责任的人员提出罢免意见

下列属于证券公司董事会合规管理职责的有( )。 Ⅰ．审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ．组织制定公司规章制度 Ⅲ．审议批准年度合规报告 Ⅳ．对发生重大合规风险负有主要责任的人员提出罢免意见

admin2022-03-23  43
问题 下列属于证券公司董事会合规管理职责的有(    )。   
Ⅰ．审议批准合规管理的基本制度    Ⅱ．组织制定公司规章制度    Ⅲ．审议批准年度合规报告    Ⅳ．对发生重大合规风险负有主要责任的人员提出罢免意见
选项 A、Ⅰ   Ⅲ
B、Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案A
解析  证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任.履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告：③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；①决定聘任.解聘、考核合规负责人.决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性.督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。I属于经营管理主要负责人的合规管理职责.IV属于监事会的合规管理职责。
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