首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ.基金管理人或者基金托管人
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ.基金管理人或者基金托管人
admin
2022-01-10
42
问题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚
Ⅲ.基金管理人或者基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚
Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项外,《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括:(1)基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任。(2)违法动用募集资金的处罚。(3)擅自募集基金的处罚。(4)擅自设立基金管理公司的处罚。(5)基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚。(6)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。(7)基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Squg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ.NASDAQ综合指数Ⅱ.日经225股价指数Ⅲ.金融时报证券交易所指数Ⅳ.道.琼斯工业q股价平均数
深圳证券交易所债券回购交易申报需符合的要求包括()。Ⅰ.申报单位为张,100元标准债券为1张Ⅱ.最小报价变动为0.001元或其整数倍Ⅲ.申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过10万张Ⅳ.申报数量为10张及其整数倍
下列关于简单算术股价平均数的说法中,错误的是()。
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
在上海证券交易所市场的指定交易确认后,下列说法错误的是()。
证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,其服务包括()。Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取
证券金融公司在每个交易日结束后,应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融通费率
优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。
进行有效的基金业绩评价,必须考虑的因素有()。Ⅰ.投资目标Ⅱ.基金规模Ⅲ.基金存续期限Ⅳ.时期选择
《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是()。
随机试题
对于颅骨骨折患者进行健康评估时,如何快速、简单的初步判断患者有脑脊液漏
A.汗出恶风B.狂躁妄动C.下利黏液,小便浑浊D.下利清谷,小便清长湿邪致病可见
下列选项中哪项不是痉证的发病特点
八脉交会穴中,带脉的交会穴是
卫气的生理功能有
某项目施工过程中,分包人负责的工程质量出现问题,总承包人应()。
欧洲债券在发行法律方面( )。
已知抛物线C的参数方程为(t为参数).若斜率为1的直线经过抛物线C的焦点,且与圆(x-4)2+y2=r2(r>0)相切,则r=__________.
给定资料1.家风,可以很大。就像一首名为《家风》的歌所唱的:“家风那个正那个国风兴,家国兴旺好家风。一辈做给那一辈看呀,一辈讲给那一辈听。”家风,可以很小。某网友说:“小时候好多规矩:吃多少盛多少,不允许有剩饭;米粒掉桌上也要吃掉;吃饭得双手扶碗
关于玩忽职守罪,下列说法不正确的是()
最新回复
(
0
)