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  3. 经纪人的执业行为中，错误的是( )。

经纪人的执业行为中，错误的是( )。

admin2019-01-08  36
问题 经纪人的执业行为中，错误的是(     )。
选项 A、向客户介绍证券公司的基本情况
B、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C、为客户之间的融资提供担保
D、不得与客户约定分享投资收益
答案C
解析 《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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