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财经
经纪人的执业行为中,错误的是( )。
经纪人的执业行为中,错误的是( )。
admin
2019-01-08
17
问题
经纪人的执业行为中,错误的是( )。
选项
A、向客户介绍证券公司的基本情况
B、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C、为客户之间的融资提供担保
D、不得与客户约定分享投资收益
答案
C
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定,证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:
①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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