证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

admin2014-05-18 62

问题证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

选项 A、3%
B、5%
C、10%
D、15%

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券()佣金。

当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低其负债比例，改善公司财务结构。()

发行人应披露的关联交易主要包括()

境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件()

一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的，上市公司不得非公开发行股票。()

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。()

凡是把原材料、半成品改变为产品的那些直接生产的过程，属于________过程。

在施工中块体大小必须与混凝土制备、运输和浇筑的生产能力相适应，即要保证在混凝土初凝时间内所浇的混凝土方量，必须等于或大于块体的一个浇筑层的混凝土方量。这主要是为了避免()出现。

现对若干个水利工程大坝出现事故的情况进行分析的结果得知，产生事故的原因有以下几方面(见表1F420140—1)。问题：试绘制出事故排列图。

国有资产评估的方法主要包括()。

4938，3526，3124，2621，1714，()

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。以政府调研员的身份，用不超过350字的篇幅，提出解决给定资料所反映问题的方案。要有条理地说明，要体现针对性和可操作性。

维修：家电

基于人事决定天命的认识，周初统治者提出的治国思想是()

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券()佣金。

当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低其负债比例，改善公司财务结构。()

发行人应披露的关联交易主要包括()

境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件()

一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的，上市公司不得非公开发行股票。()

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。()

凡是把原材料、半成品改变为产品的那些直接生产的过程，属于________过程。

在施工中块体大小必须与混凝土制备、运输和浇筑的生产能力相适应，即要保证在混凝土初凝时间内所浇的混凝土方量，必须等于或大于块体的一个浇筑层的混凝土方量。这主要是为了避免()出现。

现对若干个水利工程大坝出现事故的情况进行分析的结果得知，产生事故的原因有以下几方面(见表1F420140—1)。问题：试绘制出事故排列图。

国有资产评估的方法主要包括()。

4938，3526，3124，2621，1714，()

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。以政府调研员的身份，用不超过350字的篇幅，提出解决给定资料所反映问题的方案。要有条理地说明，要体现针对性和可操作性。

维修：家电

基于人事决定天命的认识，周初统治者提出的治国思想是()

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。