证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

admin2014-05-18 42

问题证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

选项 A、3%
B、5%
C、10%
D、15%

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业短期融资券注册会议原则上()召开一次，由()名注册委员会委员参加。

股票发行审核委员会的办事机构是证监会的()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

股份有限公司宣告破产以后，由()接管公司．，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。

发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。()

对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()

新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。

上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，下列不属于可以使用的单位的是()

通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在()，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

A、Theirroomisnotcozy.B、Theyarebusyandoccupied.C、Theyhavechronicdisease.D、Theytakeanapafterlunch.BDr．Getsy提到，

国家标准《空气过滤器》(GB／T14295—2008)规定，空气过滤器按效率和阻力性能分为_________。

下列选项中，属于专用的图形、图像加工处理软件的是()。

(北京2011—83)有17个完全一样的信封，其中7个分别装了1元钱，8个分别装了10元钱，2个是空的，问最少需要从中随机取出几个信封，才能保证支付一笔12元的款项而无需找零？()

设f(x)连续，且=_________．

已知(X，Y)的联合概率密度为f(x，y)=～______。

设则秩(AB)=________．

Youmaysaythatthebusinessofmarkingbooksisgoingtoslowdownyourreading.【C1】______probablywill.That’soneofthe【C2】

Whatisthemainideaofparagraph1?Whatistheauthor’sopinionabouttheso-calledGreenRevolution?

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业短期融资券注册会议原则上()召开一次，由()名注册委员会委员参加。

股票发行审核委员会的办事机构是证监会的()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

股份有限公司宣告破产以后，由()接管公司．，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。

发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。()

对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()

新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。

上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，下列不属于可以使用的单位的是()

通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在()，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

A、Theirroomisnotcozy.B、Theyarebusyandoccupied.C、Theyhavechronicdisease.D、Theytakeanapafterlunch.BDr．Getsy提到，

国家标准《空气过滤器》(GB／T14295—2008)规定，空气过滤器按效率和阻力性能分为_________。

下列选项中，属于专用的图形、图像加工处理软件的是()。

(北京2011—83)有17个完全一样的信封，其中7个分别装了1元钱，8个分别装了10元钱，2个是空的，问最少需要从中随机取出几个信封，才能保证支付一笔12元的款项而无需找零？()

设f(x)连续，且=_________．

已知(X，Y)的联合概率密度为f(x，y)=～______。

设则秩(AB)=________．

Youmaysaythatthebusinessofmarkingbooksisgoingtoslowdownyourreading.【C1】______probablywill.That’soneofthe【C2】

Whatisthemainideaofparagraph1?Whatistheauthor’sopinionabouttheso-calledGreenRevolution?

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。