甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

admin2013-05-20 29

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,D

解析证券公司申请融资融券业务试点的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间；④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管；⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

当套期保值资产价格与标的资产的期货价格相关系数等于1时，为了使套期保值后的风险最小，套期比率应等于1。()

特征线模型是描述证券的实际收益率与市场组合实际收益率之间关系的回归模型。()

技术分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。(　　)

关于MVA，说法错误的是()

在现实生活中，煤气公司的竞争类型是(　　)。

长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格总需求大于总供给，中央银行采取（）货币政策

通常被认为是股票价格下跌底线的指标是()

下列关于速动比率说法，错误的是(　　)。

当QDII基金投资顾问主要负责人变动时，应在事件发生后及时披露临时公告。()

在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登()的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

文件生命周期理论

民主集中制是我国的根本政治制度。()

机电工程中，常用的起重机主要有(　　)。

(1)在D盘根目录下建立M1和M2文件夹。(2)在M1下建立一个名为EXAM．TXT文件，内容为“会计电算化网络考试”。(3)将M1中的文件EXAM．TXT复制到M2中。(4)将M2中EXAM．TXT更名为KAOSHI．TXT。(5

下列属于入境货物报检方式的有(　　)。

活期储蓄存款存入时，应填写()。

Ifourbrainswerecomputers,we’dsimplyaddachiptoupgradeourmemory.Thehumanbrain,therefore,ismore【M1】______comple

MostAmericansspendmostoftheirleisuretimewiththemassmedia.Inaddition,mostofushear,see,orreadsomeofthemedi

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

当套期保值资产价格与标的资产的期货价格相关系数等于1时，为了使套期保值后的风险最小，套期比率应等于1。()

特征线模型是描述证券的实际收益率与市场组合实际收益率之间关系的回归模型。()

技术分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。( )

关于MVA，说法错误的是()

在现实生活中，煤气公司的竞争类型是( )。

长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格总需求大于总供给，中央银行采取（）货币政策

通常被认为是股票价格下跌底线的指标是()

下列关于速动比率说法，错误的是( )。

当QDII基金投资顾问主要负责人变动时，应在事件发生后及时披露临时公告。()

在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登()的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

文件生命周期理论

民主集中制是我国的根本政治制度。()

机电工程中，常用的起重机主要有( )。

(1)在D盘根目录下建立M1和M2文件夹。(2)在M1下建立一个名为EXAM．TXT文件，内容为“会计电算化网络考试”。(3)将M1中的文件EXAM．TXT复制到M2中。(4)将M2中EXAM．TXT更名为KAOSHI．TXT。(5

下列属于入境货物报检方式的有( )。

活期储蓄存款存入时，应填写()。

Ifourbrainswerecomputers,we’dsimplyaddachiptoupgradeourmemory.Thehumanbrain,therefore,ismore【M1】______comple

MostAmericansspendmostoftheirleisuretimewiththemassmedia.Inaddition,mostofushear,see,orreadsomeofthemedi

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

技术分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。(　　)

在现实生活中，煤气公司的竞争类型是(　　)。

下列关于速动比率说法，错误的是(　　)。

机电工程中，常用的起重机主要有(　　)。

下列属于入境货物报检方式的有(　　)。