甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

admin2013-05-20 23

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,D

解析证券公司申请融资融券业务试点的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间；④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管；⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

马柯威茨的《证券组合选择》发表于()年。

在证券衍生工具基金中，()的管理费率一般最高。

下列属于公司财务弹性分析的指标的是()。

基本分析法中的公司分析侧重于对公司的()的分析。

甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为()

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。()

基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。()

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。()

在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易的主要形式。()

网上增发新股价格的确定方式有()。

人体实验应遵循的伦理原则包括，除外A．知情同意的原则B．维护受试者利益的原则C．科学的原则D．医学发展和人类健康利益第一的原则E．有利于维护和促进人类健康的原则

城市燃气工程不包括()的建设与维修。

下列机场弱电系统中，可以直接发送IATA标准报文的是()系统。

斯金纳认为行为分为两类：应答性行为和______行为。

下列有关项目组讨论的说法，不正确的是()。

简述法人成立的条件。

社会发展往往面临多种可选择的道路，其中符合历史发展规律的是

在考生文件夹下，“sampl．accdb”数据库文件中已建立两个表对象(名为“员工表”和“部门表”)。试按以下要求，完成表的各种操作：将“员工表”中有摄影爱好的员工其“备注”字段的值设为True(即复选框里打上勾)。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

马柯威茨的《证券组合选择》发表于()年。

在证券衍生工具基金中，()的管理费率一般最高。

下列属于公司财务弹性分析的指标的是()。

基本分析法中的公司分析侧重于对公司的()的分析。

甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为()

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。()

基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。()

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。()

在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易的主要形式。()

网上增发新股价格的确定方式有()。

人体实验应遵循的伦理原则包括，除外A．知情同意的原则B．维护受试者利益的原则C．科学的原则D．医学发展和人类健康利益第一的原则E．有利于维护和促进人类健康的原则

城市燃气工程不包括()的建设与维修。

下列机场弱电系统中，可以直接发送IATA标准报文的是()系统。

斯金纳认为行为分为两类：应答性行为和______行为。

下列有关项目组讨论的说法，不正确的是()。

简述法人成立的条件。

社会发展往往面临多种可选择的道路，其中符合历史发展规律的是

在考生文件夹下，“sampl．accdb”数据库文件中已建立两个表对象(名为“员工表”和“部门表”)。试按以下要求，完成表的各种操作：将“员工表”中有摄影爱好的员工其“备注”字段的值设为True(即复选框里打上勾)。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。