甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

admin2013-05-20 37

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,D

解析证券公司申请融资融券业务试点的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间；④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管；⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由有依法设立并取得基金托管资格的()担任。

所谓自相关，是指时间数列前后各数值之间的相关关系。(　　)

一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是1。()

中国居民以前金融资产的绝大部分是银行储蓄，证券投资尤其股票和证券投资基金投资占金融资产的比例相当小。(　　)

影响股票投资价值的因素包括()。

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括(　　)。

通常被认为是股票价格下跌底线的指标是()

下列属于影响债券定价的外部因素是(　　)。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币。()

被誉为“千古词帝”的是________。

30岁，女性。脱发，光敏，面部蝶形红斑，关节痛，伴全身重度水肿，血红蛋白70ｇ/L，抗核抗体1:640，血浆白蛋白14ｇ/L尿蛋白(++++)，血压11.7/8kPa(90/60mmHg)。首选治疗应是

脓血症（　　）。败血症（　　）。

女性，26岁，已婚。一周前因生气而出现心情不佳，四肢发麻，抽动、双下肢瘫痪，但无神经系统损害的体征，该患者可能的诊断是

从众行为的原因有()。

以下哪些处罚种类属于教育行政处罚?()

单击命令按钮时，下列程序的执行结果为()。PrivateFunctionP(NAsInteger)StaticsumForI＝1ToNsum＝sum＋INextIP＝samEndFunctionPrivateS

Acollegelibraryisaninexhaustibleandeverchangingstorehouseofinformation.Newbooks,periodicals,andother【67】ofinfor

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由有依法设立并取得基金托管资格的()担任。

所谓自相关，是指时间数列前后各数值之间的相关关系。( )

一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是1。()

中国居民以前金融资产的绝大部分是银行储蓄，证券投资尤其股票和证券投资基金投资占金融资产的比例相当小。( )

影响股票投资价值的因素包括()。

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。

通常被认为是股票价格下跌底线的指标是()

下列属于影响债券定价的外部因素是( )。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币。()

被誉为“千古词帝”的是________。

30岁，女性。脱发，光敏，面部蝶形红斑，关节痛，伴全身重度水肿，血红蛋白70ｇ/L，抗核抗体1:640，血浆白蛋白14ｇ/L尿蛋白(++++)，血压11.7/8kPa(90/60mmHg)。首选治疗应是

脓血症（ ）。败血症（ ）。

女性，26岁，已婚。一周前因生气而出现心情不佳，四肢发麻，抽动、双下肢瘫痪，但无神经系统损害的体征，该患者可能的诊断是

从众行为的原因有()。

以下哪些处罚种类属于教育行政处罚?()

单击命令按钮时，下列程序的执行结果为()。PrivateFunctionP(NAsInteger)StaticsumForI＝1ToNsum＝sum＋INextIP＝samEndFunctionPrivateS

Acollegelibraryisaninexhaustibleandeverchangingstorehouseofinformation.Newbooks,periodicals,andother【67】ofinfor

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

所谓自相关，是指时间数列前后各数值之间的相关关系。(　　)

中国居民以前金融资产的绝大部分是银行储蓄，证券投资尤其股票和证券投资基金投资占金融资产的比例相当小。(　　)

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括(　　)。

下列属于影响债券定价的外部因素是(　　)。

脓血症（　　）。败血症（　　）。