甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

admin2013-05-20 31

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,D

解析证券公司申请融资融券业务试点的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间；④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管；⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/T4xg777K

最新回复(0)

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金在我国的作用主要包括()。

基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与()之间收益差别的原因。

债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于()。

在对中国上市公司财务指标进行分析时，主要应分析(　　)种净资产收益率指标。

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，且能够控制或者与他方一起共同控制这些政策的制定。()

关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是(　　)。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年。()

根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为()。

在教学实施的过程中应该注意的问题，下列表述不正确的是()。

用万用表测量电阻时，以指针的偏转处于________为最适宜。

血栓闭塞性脉管炎的临床表现包括

听诊时要避风，听诊器的体件要紧贴于被检查部位，避免与皮肤摩擦而产生影响听诊的附加音。

女，25岁。停经7周，1小时前安全感下腹部疼痛，伴肛门坠胀感，查体：皮肤苍白，下腹压痛、反跳痛、腹肌紧张，阴道后穹窿饱满，有压痛。确诊后，正确处理措施为（）

()主要是使学生获得关于所学内容的一个整体的表象，是所有教学活动的必经阶段。

在唐代科举科目中，侧重文学，以诗赋取士的科目是()

要建立一个随机文件记录学生的信息，如下定义的学生记录类型，由学号、姓名和5门课程成绩(百分制)组成，下列的定义正确的是()。

AspectsthatMayFacilitateReadingI.Determiningyour【T1】【T1】A.Readingfor【T2】:【T2】likeread

Oh,child,howyou______me!Ithoughtyouwereinthegarden.

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金在我国的作用主要包括()。

基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与()之间收益差别的原因。

债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于()。

在对中国上市公司财务指标进行分析时，主要应分析( )种净资产收益率指标。

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，且能够控制或者与他方一起共同控制这些政策的制定。()

关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是( )。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年。()

根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为()。

在教学实施的过程中应该注意的问题，下列表述不正确的是()。

用万用表测量电阻时，以指针的偏转处于________为最适宜。

血栓闭塞性脉管炎的临床表现包括

听诊时要避风，听诊器的体件要紧贴于被检查部位，避免与皮肤摩擦而产生影响听诊的附加音。

女，25岁。停经7周，1小时前安全感下腹部疼痛，伴肛门坠胀感，查体：皮肤苍白，下腹压痛、反跳痛、腹肌紧张，阴道后穹窿饱满，有压痛。确诊后，正确处理措施为（）

()主要是使学生获得关于所学内容的一个整体的表象，是所有教学活动的必经阶段。

在唐代科举科目中，侧重文学，以诗赋取士的科目是()

要建立一个随机文件记录学生的信息，如下定义的学生记录类型，由学号、姓名和5门课程成绩(百分制)组成，下列的定义正确的是()。

AspectsthatMayFacilitateReadingI.Determiningyour【T1】______【T1】______A.Readingfor【T2】______:【T2】______likeread

Oh,child,howyou______me!Ithoughtyouwereinthegarden.

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

在对中国上市公司财务指标进行分析时，主要应分析(　　)种净资产收益率指标。

关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是(　　)。

AspectsthatMayFacilitateReadingI.Determiningyour【T1】【T1】A.Readingfor【T2】:【T2】likeread