下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

admin2022-03-23 34

问题下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。
Ⅰ．保障合规负责人的知情权
Ⅱ．保障合规负责人的权威性
Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。

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下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

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