下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

admin2022-03-23 36

问题下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。
Ⅰ．保障合规负责人的知情权
Ⅱ．保障合规负责人的权威性
Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。

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下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

金融衍生工具产生的最基本原因是()。

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过()；按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。

在进行队列研究时，研究对象的选择标准是

A．健康牙周B．牙龈炎C．慢性成人牙周炎D．Down综合征E．局部型青少年牙周炎优势菌是伴放线放线杆菌的牙周疾病是

物料提升机的基础应按照图纸要求进行施工。高架提升机的基础应进行设计计算，低架提升机在无设计要求时，可按素土夯实后，浇筑(　　)mm(C20混凝土)厚条形基础。

会计人员根据原始凭证对经济业务事项的内容加以归类，并确定会计分录后所填制的会计凭证称为()，它是登记账簿的直接依据。

在发生重大事件或突发性事件时，需要各警种联合作战，但允许各警种和人民警察有权对不属于其职责范围的事项拒绝执行。()

下列选项中，不能由左边的立方体展开而成的是：

简述两类错误的关系。

下列哪些行为成立犯罪中止?()。

Whatskilldoesthemansayhisjobmainlyinvolves?

Sometimeago,aninterestingdiscoverywasmadeby【C1】______ontheAegeanislandofKea.AnAmericanteamexploredatemplewhi

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

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证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

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下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

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物料提升机的基础应按照图纸要求进行施工。高架提升机的基础应进行设计计算，低架提升机在无设计要求时，可按素土夯实后，浇筑( )mm(C20混凝土)厚条形基础。

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下列选项中，不能由左边的立方体展开而成的是：

简述两类错误的关系。

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物料提升机的基础应按照图纸要求进行施工。高架提升机的基础应进行设计计算，低架提升机在无设计要求时，可按素土夯实后，浇筑(　　)mm(C20混凝土)厚条形基础。