下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

admin2022-03-23 40

问题下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。
Ⅰ．保障合规负责人的知情权
Ⅱ．保障合规负责人的权威性
Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/T6rg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ．买卖方向相反Ⅱ．种类相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

方志时期

冰心1921年所参加的文学社团是_____。冰心走上文坛是以_小说起步的。冰心擅长写散文，其文体自成一家，被读者誉为“_____”。

该患者最可能诊断是目前对该患者治疗不恰当的是

根据《票据法》规定，允许背书转让的票据是()。

通过国内销售价格、向第三国出口的价格、结构价格三种方法确定正常价值仅适用于市场经济国家。()

家庭风险管理规划主要是指()。

边际消费倾向递减规律是在()中提出来的。

税收的基本特征有()。

在程序设计阶段应该采取()和逐步求精的方法，把一个模块的功能逐步分解，细化为一系列具体的步骤，进而用某种程序设计语言写成程序。

Ournationmustdefendthesanctityofmarriage.

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ．买卖方向相反Ⅱ．种类相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

方志时期

冰心1921年所参加的文学社团是_________。冰心走上文坛是以_________小说起步的。冰心擅长写散文，其文体自成一家，被读者誉为“_________”。

该患者最可能诊断是目前对该患者治疗不恰当的是

根据《票据法》规定，允许背书转让的票据是()。

通过国内销售价格、向第三国出口的价格、结构价格三种方法确定正常价值仅适用于市场经济国家。()

家庭风险管理规划主要是指()。

边际消费倾向递减规律是在()中提出来的。

税收的基本特征有()。

在程序设计阶段应该采取()和逐步求精的方法，把一个模块的功能逐步分解，细化为一系列具体的步骤，进而用某种程序设计语言写成程序。

Ournationmustdefendthesanctityofmarriage.

冰心1921年所参加的文学社团是_____。冰心走上文坛是以_小说起步的。冰心擅长写散文，其文体自成一家，被读者誉为“_____”。