下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

admin2022-03-23 48

问题下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。
Ⅰ．保障合规负责人的知情权
Ⅱ．保障合规负责人的权威性
Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/T6rg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

基金服务机构主要包括()。Ⅰ．基金销售支付机构Ⅱ．基金估值核算机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．基金自律组织

下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ．买卖方向相反Ⅱ．种类相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近

关于科创板上市指标的说法中，错误的是()。

下列关于简单算术股价平均数的说法中，错误的是()。

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

Radar1Childrenenjoyshoutingatahighwallandhearingthesoundcomebacktothem.Thesesoundsarecalledechoes(回声).

毕Ⅱ式手术比毕Ⅰ式手术不同在于()

普查的优点是

(　　)是项目经济分析的重要通用参数，其取值对项目决策有着重要的影响。

城市供热工程规划的主要任务是()。

在进行重点调查时，应选择的调查单位是()。

邓小平指出：“没有民主就没有社会主义，就没有社会主义的现代化。”这个论断指出了()。

人们固然不是遵循逻辑规律来进行思维的，但却不妨以逻辑规律来衡量人们的思维水平。这正如人们固然不是遵循语法来说话的，但却可以用语法来衡量人的语言水平。由此可以推出的正确结论是(　)。

A、 B、 C、 D、 C

InternationalWomen’sDay(8March)isanoccasionmarkedbywomen’sgroupsaroundtheworld.Thisdateisalsocommemoratedatth

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

基金服务机构主要包括()。Ⅰ．基金销售支付机构Ⅱ．基金估值核算机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．基金自律组织

下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ．买卖方向相反Ⅱ．种类相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近

关于科创板上市指标的说法中，错误的是()。

下列关于简单算术股价平均数的说法中，错误的是()。

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

Radar1Childrenenjoyshoutingatahighwallandhearingthesoundcomebacktothem.Thesesoundsarecalledechoes(回声).

毕Ⅱ式手术比毕Ⅰ式手术不同在于()

普查的优点是

( )是项目经济分析的重要通用参数，其取值对项目决策有着重要的影响。

城市供热工程规划的主要任务是()。

在进行重点调查时，应选择的调查单位是()。

邓小平指出：“没有民主就没有社会主义，就没有社会主义的现代化。”这个论断指出了()。

人们固然不是遵循逻辑规律来进行思维的，但却不妨以逻辑规律来衡量人们的思维水平。这正如人们固然不是遵循语法来说话的，但却可以用语法来衡量人的语言水平。由此可以推出的正确结论是( )。

A、 B、 C、 D、 C

InternationalWomen’sDay(8March)isanoccasionmarkedbywomen’sgroupsaroundtheworld.Thisdateisalsocommemoratedatth

(　　)是项目经济分析的重要通用参数，其取值对项目决策有着重要的影响。

人们固然不是遵循逻辑规律来进行思维的，但却不妨以逻辑规律来衡量人们的思维水平。这正如人们固然不是遵循语法来说话的，但却可以用语法来衡量人的语言水平。由此可以推出的正确结论是(　)。