首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ.保障合规负责人的知情权 Ⅱ.保障合规负责人的权威性 Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ.保障合规负责人考核和任免的独立性
下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ.保障合规负责人的知情权 Ⅱ.保障合规负责人的权威性 Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ.保障合规负责人考核和任免的独立性
admin
2022-03-23
29
问题
下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。
Ⅰ.保障合规负责人的知情权
Ⅱ.保障合规负责人的权威性
Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ.保障合规负责人考核和任免的独立性
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括:①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/T6rg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在()策略下,所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
在大多数国家,社保基金分为两个层次:一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。
场外交易市场的特征包括()。Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求降低Ⅲ.交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
一般来讲,下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ.商业票据Ⅱ.银行承兑票据Ⅲ.国库券Ⅳ.银行短期存款
下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法,正确的有()。Ⅰ.基金的申购是指投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为Ⅱ.基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为Ⅲ.开放式基金的赎回不能通过基金管理人
下列选项中,属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。
上海证券交易所成立于()年11月。
基金管理人的主要职责有()。Ⅰ.依法募集基金Ⅱ.安全保管基金财产Ⅲ.召集基金份额持有人大会Ⅳ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
随机试题
调任是指符合条件的公务人员调入国家机关担任领导职务或者______以上及其他相当职务层次的非领导职务。()
In2000,withlittlebutabarandachurchlefttomakeitadestination,,tinySt.James,Nebraska,wastakenoffstatehighwa
Sincetheearly1980s,scientistshaverevealedsome40humangenesinvolvedincancer.Thesegenesareessentialfornormalgro
马来酸氯苯那敏(扑尔敏)用于
一男性,68岁,午餐时进食鲜肉水饺约半斤,不久即感上腹不适,胸闷,大汗,心前区压榨样疼痛,来院急诊。下列哪项不属于急性心肌梗死的临床表现
甲公司2016年度境内应税所得为300万元;来源于境外分支机构的应税所得为150万元(人民币,下同),该项所得在境外已缴纳企业所得税税额40万元。已知:甲公司适用的企业所得税税率为25%,已预缴企业所得税税款30万元。甲公司汇算清缴2016年企业所得税时,
《中华人民共和国计量法实施细则》第二条规定:国家实行法定计量单位制度。国家法定计量单位的名称、符号和非国家法定计量单位的废除办法,按照国务院关于在我国统一实行法定计量单位的有关规定执行。法定计量单位的名称,除特别说明外,一般指法定计量单位的中文名称,用于叙
多元智力理论认为,个体之间的智力差异主要是()
历史经验反复证明,建设现代化法治国家,___________有国家政治制度、法律体系方面的顶层创设,___________有全民遵纪守法、践行法治的行动。填入画横线部分最恰当的一项是:
腺泡细胞癌()。
最新回复
(
0
)