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投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信记录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信记录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
admin
2022-03-23
23
问题
投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信记录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
选项
A、3
B、1
C、5
D、2
答案
A
解析
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。该法第三十一条规定,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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