投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信记录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。

admin2022-03-23  23

问题 投资主办人须具有(          )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信记录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。

选项 A、3
B、1
C、5
D、2

答案A

解析 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。该法第三十一条规定,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。
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