基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2018-01-08 976

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行承兑汇票二级市场行为不包括()。

下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是()。

基金发行价格等于()。

若将封闭式基金加入到理财规划中，则需要掌握()投资技巧。

已知市场组合的期望收益率为15%，无风险收益率为5%，某项金融资产的B值为0.5，则该项金融资产的期望收益率为()。

商业银行为高收入者子女的教育提供的专业顾问服务不属于私人银行业务。()

在商业银行理财计划中，委托投资期限越长的理财产品，其预期收益率也越高。()

在我国，证券投资基金的发行方式主要有()

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是()。

LIBOR是全球贷款方和债券发行人的普遍参考利率。()

洋地黄中毒最容易引起的心电图表现是

根据《传染病防治法》肺结核、麻风病被分别列为

患者男性，30岁，查体发现左侧睾丸增大，质地坚硬，沉重感，透光试验阴性，最可能的诊断是

患者因慢性根尖周炎就诊，封FC后立即出现剧烈疼痛，可能的原因是A．在封药的过程中不慎感染新的细菌B．患者对FC过敏C．突发急性根尖周炎D．FC量过少，不足够杀死细菌E．以上都不是

患者，女，40岁。误服敌敌畏100ml，出现呼吸困难，瞳孔缩小，视物模糊，肌肉颤动，其发病机制是

哪项是β-内酰胺类抗菌作用机制

在下列有关支票签发的表述中，不符合我国有关规定的是()。

某外籍专家来华某企业进行技术指导，中方支付工资，月薪折合人民币50800元，2006年4月25日离境，即4月份只工作了25天，该专家4月份应纳个人所得税税额为(　　)元。

江西省少数民族中，人口最多的两个民族是()。

下列关于古日耳曼人的社会状况的叙述中，不正确的是()。

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行承兑汇票二级市场行为不包括()。

下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是()。

基金发行价格等于()。

若将封闭式基金加入到理财规划中，则需要掌握()投资技巧。

已知市场组合的期望收益率为15%，无风险收益率为5%，某项金融资产的B值为0.5，则该项金融资产的期望收益率为()。

商业银行为高收入者子女的教育提供的专业顾问服务不属于私人银行业务。()

在商业银行理财计划中，委托投资期限越长的理财产品，其预期收益率也越高。()

在我国，证券投资基金的发行方式主要有()

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是()。

LIBOR是全球贷款方和债券发行人的普遍参考利率。()

洋地黄中毒最容易引起的心电图表现是

根据《传染病防治法》肺结核、麻风病被分别列为

患者男性，30岁，查体发现左侧睾丸增大，质地坚硬，沉重感，透光试验阴性，最可能的诊断是

患者因慢性根尖周炎就诊，封FC后立即出现剧烈疼痛，可能的原因是A．在封药的过程中不慎感染新的细菌B．患者对FC过敏C．突发急性根尖周炎D．FC量过少，不足够杀死细菌E．以上都不是

患者，女，40岁。误服敌敌畏100ml，出现呼吸困难，瞳孔缩小，视物模糊，肌肉颤动，其发病机制是

哪项是β-内酰胺类抗菌作用机制

在下列有关支票签发的表述中，不符合我国有关规定的是()。

某外籍专家来华某企业进行技术指导，中方支付工资，月薪折合人民币50800元，2006年4月25日离境，即4月份只工作了25天，该专家4月份应纳个人所得税税额为( )元。

江西省少数民族中，人口最多的两个民族是()。

下列关于古日耳曼人的社会状况的叙述中，不正确的是()。

某外籍专家来华某企业进行技术指导，中方支付工资，月薪折合人民币50800元，2006年4月25日离境，即4月份只工作了25天，该专家4月份应纳个人所得税税额为(　　)元。