基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2018-01-08 32

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

金融资产可以划分为债务性资产与权益性资产两大类。()

下列关于已获利息倍数的说法，正确的有()。

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。

个体工商户的生产经营所得按照企业所得税相关规定进行税收缴纳。()

中国银行理财团队中的成员包括理财客户经理、理财产品经理、柜员和引领员。()

短期政府债券的市场特征是()。

金融衍生工具交易所可以直接参与金融衍生品的交易。()

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用()等。

关于结构性理财计划的特征，下列说法正确的是()。

大额可转让存单的发行人一般是(　　)。

气管在①平面分为左、右主支气管；左主支气管走向②，右支气管走向③，气管异物易进入④。

唐朝审理刑事案件有严格的要求，其要点包括()。

《窦娥冤》的作者是________。

男性，60岁，突然头痛，：眩晕，呕吐，行走不稳2小时，查体一侧肢体共济失调，眼球震颤。

关于钢筋代换原则的说法，正确的是()。

下列关于会计政策、会计估计及其变更的表述中，正确的有()。

税收的()原则是税收的共同原则。

某增值税一般纳税企业因管理不善导致一批库存材料被盗，该批原材料实际成本为20000元，保险公司赔偿11600元。该企业购入材料的增值税税率为17010，该批毁损原材料造成的非正常损失净额是()元。

项目管理知识体系指南是PMI=________推出的。

当你一走近感应玻璃门，它就会自动向左右打开；你一走远，它又自动关上。这是靠()感应到人来的。

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

金融资产可以划分为债务性资产与权益性资产两大类。()

下列关于已获利息倍数的说法，正确的有()。

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。

个体工商户的生产经营所得按照企业所得税相关规定进行税收缴纳。()

中国银行理财团队中的成员包括理财客户经理、理财产品经理、柜员和引领员。()

短期政府债券的市场特征是()。

金融衍生工具交易所可以直接参与金融衍生品的交易。()

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用()等。

关于结构性理财计划的特征，下列说法正确的是()。

大额可转让存单的发行人一般是( )。

气管在①____________平面分为左、右主支气管；左主支气管走向②____________，右支气管走向③____________，气管异物易进入④____________。

唐朝审理刑事案件有严格的要求，其要点包括()。

《窦娥冤》的作者是________。

男性，60岁，突然头痛，：眩晕，呕吐，行走不稳2小时，查体一侧肢体共济失调，眼球震颤。

关于钢筋代换原则的说法，正确的是()。

下列关于会计政策、会计估计及其变更的表述中，正确的有()。

税收的()原则是税收的共同原则。

某增值税一般纳税企业因管理不善导致一批库存材料被盗，该批原材料实际成本为20000元，保险公司赔偿11600元。该企业购入材料的增值税税率为17010，该批毁损原材料造成的非正常损失净额是()元。

项目管理知识体系指南是PMI=________推出的。

当你一走近感应玻璃门，它就会自动向左右打开；你一走远，它又自动关上。这是靠()感应到人来的。

大额可转让存单的发行人一般是(　　)。

气管在①平面分为左、右主支气管；左主支气管走向②，右支气管走向③，气管异物易进入④。