基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2018-01-08 44

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TBxM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于保险相关要素的说法，错误的是()。

金融期权只能在交易所进行交易。()

下列关于远期利率协议的说法，正确的是()。

张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金，计划每年末颁发5000元奖金。若银行年利率为5%，则现在应存入银行()元。(不考虑利息税)

根据《信托法》，下列关于受托人信托财产和固有财产的说法，错误的是()。

根据我国《公司法》关于公司解散和清算的相关内容，以下表述正确的有()。

假定某目挂牌利率为9.9275%，拆出资金100万元，期限为2天，固定上浮比率为0.0725%，则拆入到期利息为()元。(假定年天数以365计算)

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

可转让大额定期存单与定期存款的区别体现在()。

关于大额可转让定期存单与定期存款的区别，下列说法正确的有()。

作为社会资源配置的基本手段，公共政策与市场的目的在于_________。

关闭一台运行Windows的计算机之前应先

A．急性B淋巴细胞性白血病B．急性T淋巴细胞性白血病C．急性粒细胞性白血病D．急性红白血病E．急性巨核细胞性白血病CD19阳性见于

决定糖酵解途径最主要的是(　　　)

对口腔科医生最危险的是

监理单位应公正、()、自主地开展监理工作。

根据《水利工程设计概估算编制规定(工程部分)》(水总[2014]429号文)，其他直接费包括()。

当代证券组合理论认为不同股票的投资组合可以降低风险，组合中股票的种类越多，其风险分散化效应就逐渐增强，包括全部股票的投资组合风险为零。()

下列各项中,属于影响股利分配的法律因素的是()。

Whatdiscoverywasthebasisofphotography?

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于保险相关要素的说法，错误的是()。

金融期权只能在交易所进行交易。()

下列关于远期利率协议的说法，正确的是()。

张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金，计划每年末颁发5000元奖金。若银行年利率为5%，则现在应存入银行()元。(不考虑利息税)

根据《信托法》，下列关于受托人信托财产和固有财产的说法，错误的是()。

根据我国《公司法》关于公司解散和清算的相关内容，以下表述正确的有()。

假定某目挂牌利率为9.9275%，拆出资金100万元，期限为2天，固定上浮比率为0.0725%，则拆入到期利息为()元。(假定年天数以365计算)

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

可转让大额定期存单与定期存款的区别体现在()。

关于大额可转让定期存单与定期存款的区别，下列说法正确的有()。

作为社会资源配置的基本手段，公共政策与市场的目的在于_________。

关闭一台运行Windows的计算机之前应先

A．急性B淋巴细胞性白血病B．急性T淋巴细胞性白血病C．急性粒细胞性白血病D．急性红白血病E．急性巨核细胞性白血病CD19阳性见于

决定糖酵解途径最主要的是( )

对口腔科医生最危险的是

监理单位应公正、()、自主地开展监理工作。

根据《水利工程设计概估算编制规定(工程部分)》(水总[2014]429号文)，其他直接费包括()。

当代证券组合理论认为不同股票的投资组合可以降低风险，组合中股票的种类越多，其风险分散化效应就逐渐增强，包括全部股票的投资组合风险为零。()

下列各项中,属于影响股利分配的法律因素的是()。

Whatdiscoverywasthebasisofphotography?

决定糖酵解途径最主要的是(　　　)