基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2018-01-08 986

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

投资期限越长越应选择短期内风险较低的投资工具。()

张先生存入银行10000元2年期定期存款，年利率为5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方法，张先生在两年后可以获得的本利和分别为()元。(不考虑利息税)

一般来说，开放式基金单位买入价等于()。

个人税收规划的基本内容包括()。

某投资者购买了由两项理财产品构成的投资组合，其中1号理财产品的期望收益率为20%，在投资组合中所占比例为40%，2号理财产品的期望收益率为15%，在投资组合中所占比率60%，则该投资组合的期望收益率为()。

对于由于监管规定而无法满足的客户要求，银行业从业人员应当首先()。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，必须经代表2/3以上表决权的股东通过的决议是()。

我国个人所得税税率按各应税项目分别采用()两种形式。

基金转换的基础是()。

使用电话沟通的优势包括()。

Windows2000／XP的内存管理器采用_______来记录已在进程地址空间中被保留的虚拟地址(即进程地址空间的状态)。

A．平均动脉压B．收缩压C．循环系统平均充盈压D．舒张压E．脉压心动周期中，主动脉压的最高值()

不符合良性肿瘤对机体的影响的描述是

腮腺肿瘤镜下见肿物由粘液细胞、表皮样细胞和体积较小、核深染的细胞组成，形成大小不等的囊性腔隙，有粘液聚积并有间质炎症反应。最可能的病理诊断是

涉及国际危险货物运输的相关规则主要有()。

期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于()分的投资者申请开立交易编码。

上市公司从维护投资者权益和资本市场运行秩序出发，依法将自身财务经营情况等会计信息向证券监管部门报告，并向社会公众投资者公告的行为是()

旱生植物中的少浆植物细胞液浓度较_，以加强根部对水分的_。

下面关于网络操作系统的描述中，正确的是()。

CircleoverLondon,BuenosAires,Chicago,Sydneyinanairplaneorviewthecitiesschematically(图表式的)bymeansofanurbanma

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

投资期限越长越应选择短期内风险较低的投资工具。()

张先生存入银行10000元2年期定期存款，年利率为5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方法，张先生在两年后可以获得的本利和分别为()元。(不考虑利息税)

一般来说，开放式基金单位买入价等于()。

个人税收规划的基本内容包括()。

某投资者购买了由两项理财产品构成的投资组合，其中1号理财产品的期望收益率为20%，在投资组合中所占比例为40%，2号理财产品的期望收益率为15%，在投资组合中所占比率60%，则该投资组合的期望收益率为()。

对于由于监管规定而无法满足的客户要求，银行业从业人员应当首先()。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，必须经代表2/3以上表决权的股东通过的决议是()。

我国个人所得税税率按各应税项目分别采用()两种形式。

基金转换的基础是()。

使用电话沟通的优势包括()。

Windows2000／XP的内存管理器采用_______来记录已在进程地址空间中被保留的虚拟地址(即进程地址空间的状态)。

A．平均动脉压B．收缩压C．循环系统平均充盈压D．舒张压E．脉压心动周期中，主动脉压的最高值()

不符合良性肿瘤对机体的影响的描述是

腮腺肿瘤镜下见肿物由粘液细胞、表皮样细胞和体积较小、核深染的细胞组成，形成大小不等的囊性腔隙，有粘液聚积并有间质炎症反应。最可能的病理诊断是

涉及国际危险货物运输的相关规则主要有()。

期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于()分的投资者申请开立交易编码。

上市公司从维护投资者权益和资本市场运行秩序出发，依法将自身财务经营情况等会计信息向证券监管部门报告，并向社会公众投资者公告的行为是()

旱生植物中的少浆植物细胞液浓度较_________，以加强根部对水分的_________。

下面关于网络操作系统的描述中，正确的是()。

CircleoverLondon,BuenosAires,Chicago,Sydneyinanairplaneorviewthecitiesschematically(图表式的)bymeansofanurbanma

旱生植物中的少浆植物细胞液浓度较_，以加强根部对水分的_。