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财经
关于证券资产管理业务中的“权利行使”,下列表述有误的是( )。
关于证券资产管理业务中的“权利行使”,下列表述有误的是( )。
admin
2021-01-02
57
问题
关于证券资产管理业务中的“权利行使”,下列表述有误的是( )。
选项
A、证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应义务
B、证券公司办理集合资产管理计划,由证券公司代表客户行使集合资产管理计划拥有证券的权利,履行相应的义务
C、定向资产管理业务中,客户拒不履行相应义务的,证券公司应当向证券交易所报告
D、定向资产管理业务中,任何情况下,证券公司都无权督促客户履行其相应义务
答案
D
解析
证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履约的,证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。可知D项表述有误,为本题答案。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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