关于证券资产管理业务中的“权利行使”，下列表述有误的是( )。

admin2021-01-02 53

问题关于证券资产管理业务中的“权利行使”，下列表述有误的是( )。

选项 A、证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应义务
B、证券公司办理集合资产管理计划，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划拥有证券的权利，履行相应的义务
C、定向资产管理业务中，客户拒不履行相应义务的，证券公司应当向证券交易所报告
D、定向资产管理业务中，任何情况下，证券公司都无权督促客户履行其相应义务

答案D

解析证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履约的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。可知D项表述有误，为本题答案。

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证券市场基本法律法规

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下列关于证券投资基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心

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