根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

admin2022-08-16 46

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

选项 A、至少有1名合规管理人员参与投票表决
B、参加内核会议的委员人数不得少于7人
C、来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／2
D、内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认
E、同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2／3以上的参会内核委员表决通过

答案C

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定，证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认。第60条规定，内核会议应当形成明确的表决意见。同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2／3以上的参会内核委员表决通过。有效的内核表决应当至少满足以下条件：①参加内核会议的委员人数不得少于7人；②来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／3；③至少有1名合规管理人员参与投票表决。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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