根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

admin2022-08-16 53

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

选项 A、至少有1名合规管理人员参与投票表决
B、参加内核会议的委员人数不得少于7人
C、来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／2
D、内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认
E、同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2／3以上的参会内核委员表决通过

答案C

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定，证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认。第60条规定，内核会议应当形成明确的表决意见。同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2／3以上的参会内核委员表决通过。有效的内核表决应当至少满足以下条件：①参加内核会议的委员人数不得少于7人；②来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／3；③至少有1名合规管理人员参与投票表决。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。Ⅰ．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是()。

()是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为()元。

()主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。

基金产品风险评价应当考虑的因素有()。Ⅰ．招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ．基金管理人的净资产水平Ⅳ．基金的历史规模和持仓比例

在农业生产中，最为理想的土壤结构是()。

在农村，发现甲类传染病或乙类传染病中的肺炭疽、艾滋病病人、病原携带者或疑似病人时应在多少小时内报告给发病地区所属的县(区)卫生防疫机构

下列不属于磁朱丸组成的是

关于急性肾小球肾炎的叙述，正确的是()。

对建设工程项目管理的国外背景说法正确的有(　　)。

(2008年考试真题)根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

根据我国《公司法》的规定，股东享有的权利有()。

根据以下资料。回答96-100题。2007年我19文化、体育和娱乐业劳动力需求人数比水利、环境和公共设施管理业多()。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

投资银行业务

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投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。Ⅰ．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是()。

()是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为()元。

()主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。

基金产品风险评价应当考虑的因素有()。Ⅰ．招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ．基金管理人的净资产水平Ⅳ．基金的历史规模和持仓比例

在农业生产中，最为理想的土壤结构是()。

在农村，发现甲类传染病或乙类传染病中的肺炭疽、艾滋病病人、病原携带者或疑似病人时应在多少小时内报告给发病地区所属的县(区)卫生防疫机构

下列不属于磁朱丸组成的是

关于急性肾小球肾炎的叙述，正确的是()。

对建设工程项目管理的国外背景说法正确的有( )。

(2008年考试真题)根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

根据我国《公司法》的规定，股东享有的权利有()。

根据以下资料。回答96-100题。2007年我19文化、体育和娱乐业劳动力需求人数比水利、环境和公共设施管理业多()。

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