根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

admin2022-08-16 35

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

选项 A、至少有1名合规管理人员参与投票表决
B、参加内核会议的委员人数不得少于7人
C、来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／2
D、内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认
E、同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2／3以上的参会内核委员表决通过

答案C

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定，证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认。第60条规定，内核会议应当形成明确的表决意见。同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2／3以上的参会内核委员表决通过。有效的内核表决应当至少满足以下条件：①参加内核会议的委员人数不得少于7人；②来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／3；③至少有1名合规管理人员参与投票表决。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

下列属于货币市场基金申购赎回原则的是()。Ⅰ．未知价原则Ⅱ．确定价原则Ⅲ．份额申购、份额赎回原则Ⅳ．金额申购、份额赎回原则

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将()用于基金赎回垫支。

某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现有代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一，其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例()。

按国际化企业发展的不同阶段来分类，有以下各种总体战略：_______、_、_、_、_______。

A．水解B．氧化C．异构化D．聚合E．脱羧聚乙烯聚合度由2000反应生成聚合度为4000

下列哪项是急性肾功能衰竭的主要病机

为什么坐标镗床要在恒温条件下使用?

DNA是所有生物的遗传的物质基础。()

培训目标中的“绩效”应该体现在行为方面，可以用______这样的行为动词来描述。

下列选择主牙胶尖时应考虑的依据中错误的是()。

在VisualFoxPro中，如下描述正确的是

定义学生选修课程的关系模式如下：S(S#,Sn,Sd,Sa)(其属性分别为学号、姓名、所在系、年龄)；C(C#，Cn，P#)(其属性分别为课程号、课程名、先选课)；SC(S#，C#，G)(其属性分别学号、课号和成绩)。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

下列属于货币市场基金申购赎回原则的是()。Ⅰ．未知价原则Ⅱ．确定价原则Ⅲ．份额申购、份额赎回原则Ⅳ．金额申购、份额赎回原则

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将()用于基金赎回垫支。

某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现有代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一，其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例()。

按国际化企业发展的不同阶段来分类，有以下各种总体战略：_____________、_____________、_____________、_____________、_____________。

A．水解B．氧化C．异构化D．聚合E．脱羧聚乙烯聚合度由2000反应生成聚合度为4000

下列哪项是急性肾功能衰竭的主要病机

为什么坐标镗床要在恒温条件下使用?

DNA是所有生物的遗传的物质基础。()

培训目标中的“绩效”应该体现在行为方面，可以用______这样的行为动词来描述。

下列选择主牙胶尖时应考虑的依据中错误的是()。

在VisualFoxPro中，如下描述正确的是

定义学生选修课程的关系模式如下：S(S#,Sn,Sd,Sa)(其属性分别为学号、姓名、所在系、年龄)；C(C#，Cn，P#)(其属性分别为课程号、课程名、先选课)；SC(S#，C#，G)(其属性分别学号、课号和成绩)。

按国际化企业发展的不同阶段来分类，有以下各种总体战略：_______、_、_、_、_______。