为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 57

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖(　　)。

为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定(　　)。

根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。

关于基金份额的转托管，以下说法正确的是(　　)。

以下不属于基金设立合规性审查内容的是(　　)。

在期货交易中，期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。(　　)

目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有(　　)。

股价变动有一定趋势，(　　)就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。

我国《公司法》对董事的身份取得作出了一定的限制，有(　　)情形的，不得担任股份有限公司的董事。

意其园亭，不敢遽入。遽：

导致容量依赖型高血压的主要因素是

下列各项银行资产中，流动性最差的是()。

根据有关规定，中外合资经营企业解散的主要原因有()。

下列关于联系的说法正确的是()。

社会主义现代化应该有高度的物质文明，也应该有高度的精神文明和政治文明，只有经济、政治、文化协调发展，只有物质文明、精神文明和政治文明都搞好，才有中国特色的社会主义。这一材料体现了()。

建设有中国特色社会主义的命题是在()提出的。

将儿童心理扩大到青春期的心理学家是()。

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖( )。

为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定( )。

根据标的物不同，招标发行可分为( )。

关于基金份额的转托管，以下说法正确的是( )。

以下不属于基金设立合规性审查内容的是( )。

在期货交易中，期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。( )

目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有( )。

股价变动有一定趋势，( )就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。

我国《公司法》对董事的身份取得作出了一定的限制，有( )情形的，不得担任股份有限公司的董事。

意其园亭，不敢遽入。遽：

导致容量依赖型高血压的主要因素是

下列各项银行资产中，流动性最差的是()。

根据有关规定，中外合资经营企业解散的主要原因有()。

下列关于联系的说法正确的是()。

社会主义现代化应该有高度的物质文明，也应该有高度的精神文明和政治文明，只有经济、政治、文化协调发展，只有物质文明、精神文明和政治文明都搞好，才有中国特色的社会主义。这一材料体现了()。

建设有中国特色社会主义的命题是在()提出的。

将儿童心理扩大到青春期的心理学家是()。

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根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖(　　)。

为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定(　　)。

根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。

关于基金份额的转托管，以下说法正确的是(　　)。

以下不属于基金设立合规性审查内容的是(　　)。

在期货交易中，期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。(　　)

目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有(　　)。

股价变动有一定趋势，(　　)就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。

我国《公司法》对董事的身份取得作出了一定的限制，有(　　)情形的，不得担任股份有限公司的董事。