为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 60

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于交易单位，说法错误的是(　　)。

欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。(　　)

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为(　　)。

(　　)是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。(　　)

收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。(　　)

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。(　　)

用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性?(　　)

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出(　　)。

腹部闭合性损伤手术治疗的目的是

犬，3月龄，购回1月余，对主人的呼唤无反应，饮、食欲正常。该犬首先需要检查的脑神经是()。[2010年真题]

警察甲与乙开玩笑，随手拿起执勤时放在桌上的手枪向乙瞄准、开枪，并同时戏称“我一枪打死你”，不料枪中有子弹，乙被当场打死，甲的行为是?

在现有工程价格资料的基础上，经过分析整理用于编制项目建议书、可行性研究报告投资估算的依据的是()。

下列不属于注册消防工程师职业道德原则特点的是()。

申请电子报检的报检企业应具备的条件有(　　)。

一个国家实行什么样的政治制度，走什么样的政治发展道路，必须与这个国家的国情和性质相适应。走中国特色社会主义政治发展道路的关键是()。

窗体上有Text1、Text2两个文本框及一个命令按钮Commandl，编写下列程序：DimyAsIntegerPrivateSubCommand1_Click()DimxAsIntegerx＝2

下面程序的运行结果为()。#include＜iostream＞usingnamespacestd;voidmain(){for(inta=0,x=0;!x&&a＜=10;a++);cout

A、Theyrealizedsomecompaniesexploitedthemovement.B、Theydidn’tknowwhattodo.C、Theydidn’trealizesomecompaniesmade

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

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关于交易单位，说法错误的是( )。

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( )是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。( )

收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。( )

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。( )

用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性?( )

发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

腹部闭合性损伤手术治疗的目的是

犬，3月龄，购回1月余，对主人的呼唤无反应，饮、食欲正常。该犬首先需要检查的脑神经是()。[2010年真题]

警察甲与乙开玩笑，随手拿起执勤时放在桌上的手枪向乙瞄准、开枪，并同时戏称“我一枪打死你”，不料枪中有子弹，乙被当场打死，甲的行为是?

在现有工程价格资料的基础上，经过分析整理用于编制项目建议书、可行性研究报告投资估算的依据的是()。

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一个国家实行什么样的政治制度，走什么样的政治发展道路，必须与这个国家的国情和性质相适应。走中国特色社会主义政治发展道路的关键是()。

窗体上有Text1、Text2两个文本框及一个命令按钮Commandl，编写下列程序：DimyAsIntegerPrivateSubCommand1_Click()DimxAsIntegerx＝2

下面程序的运行结果为()。#include＜iostream＞usingnamespacestd;voidmain(){for(inta=0,x=0;!x&&a＜=10;a++);cout

A、Theyrealizedsomecompaniesexploitedthemovement.B、Theydidn’tknowwhattodo.C、Theydidn’trealizesomecompaniesmade

关于交易单位，说法错误的是(　　)。

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(　　)是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。(　　)

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用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性?(　　)

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