为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 27

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的(　　)内进行。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的(　　)。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

下列对证券投资基金认识正确的是(　　)。

假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是(　　)元。

道氏理论认为市场波动具有(　　)。

下列说法正确的有(　　)。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。(　　)

下列事项须由股东大会以特别决议通过的是(　　)。

在Channel模式下，末端电缆必须与测试仪及末端的插座相连。()

A．胃底和胃体部B．胃大弯C．胃小弯D．胃窦部慢性浅表性胃炎好发于

关于各期肝性脑病的临床表现，下列各项中错误的是

患者，男，25岁，因腹泻就诊。症见腹痛肠鸣，泻下粪便臭如败卵，伴有未消化食物，泻后痛减，嗳腐吞酸，不思饮食，舌苔厚腻，脉滑。治宜选用的方药是()。

常见疾病的自我药疗须知A、1日B、2日C、3日D、5日E、7日治疗荨麻疹使用抗过敏药不宜超过

秦皇岛的()素有“北国江南鱼米乡”的美称，是全省粮油基地县。

[*]

Whenwerethefollowingfeaturesincludedinanautoshow?Writethecorrectletter,A,B,orCnexttoquestions17-20.Alast

A、Sellherbiketotheman.B、Letthemanuseherbike.C、Borrowabikefromtheman.D、Stopthemanfromridingabike.B

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的( )内进行。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )

下列对证券投资基金认识正确的是( )。

假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是( )元。

道氏理论认为市场波动具有( )。

下列说法正确的有( )。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。( )

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。( )

下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。

在Channel模式下，末端电缆必须与测试仪及末端的插座相连。()

A．胃底和胃体部B．胃大弯C．胃小弯D．胃窦部慢性浅表性胃炎好发于

关于各期肝性脑病的临床表现，下列各项中错误的是

患者，男，25岁，因腹泻就诊。症见腹痛肠鸣，泻下粪便臭如败卵，伴有未消化食物，泻后痛减，嗳腐吞酸，不思饮食，舌苔厚腻，脉滑。治宜选用的方药是()。

常见疾病的自我药疗须知A、1日B、2日C、3日D、5日E、7日治疗荨麻疹使用抗过敏药不宜超过

秦皇岛的()素有“北国江南鱼米乡”的美称，是全省粮油基地县。

[*]

Whenwerethefollowingfeaturesincludedinanautoshow?Writethecorrectletter,A,B,orCnexttoquestions17-20.Alast

A、Sellherbiketotheman.B、Letthemanuseherbike.C、Borrowabikefromtheman.D、Stopthemanfromridingabike.B

交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的(　　)内进行。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的(　　)。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

下列对证券投资基金认识正确的是(　　)。

假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是(　　)元。

道氏理论认为市场波动具有(　　)。

下列说法正确的有(　　)。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。(　　)

下列事项须由股东大会以特别决议通过的是(　　)。