为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 47

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为(　　)。

根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。(　　)

基金托管人一般通过(　　)等方式对基金资产进行核对。

资产负债表是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表。(　　)

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。(　　)

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会(　　)。

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(　　)通过。

施工现场存放油料、化学溶剂等应设专门的库房，必须对()进行防渗处理。

居民委员会的建立、撤销、规模调整是由()

下列属于典型心绞痛特点的是()。

下列凭证中，为汇总记账凭证账务处理程序特别设置的凭证有()。

材料是主题的来源，是提炼主题的基础。下列说法错误的是()。

公安机关对违反治安管理行为人询问查证的时间不得超过8小时，最长不能超过12小时。()

统计图请根据下列图形资料。回答。126-130题：2005年8月与2004年8月相比，拥有美国国库券数量下降的国家是()。

教学模式

曲面z—ez+2xy=3在点(1，2，0)处的切平面方程为___________．

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

根据标的物不同，招标发行可分为( )。

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。( )

基金托管人一般通过( )等方式对基金资产进行核对。

资产负债表是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表。( )

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。( )

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。( )

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会( )。

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过。

施工现场存放油料、化学溶剂等应设专门的库房，必须对()进行防渗处理。

居民委员会的建立、撤销、规模调整是由()

下列属于典型心绞痛特点的是()。

下列凭证中，为汇总记账凭证账务处理程序特别设置的凭证有()。

材料是主题的来源，是提炼主题的基础。下列说法错误的是()。

公安机关对违反治安管理行为人询问查证的时间不得超过8小时，最长不能超过12小时。()

统计图请根据下列图形资料。回答。126-130题：2005年8月与2004年8月相比，拥有美国国库券数量下降的国家是()。

教学模式

曲面z—ez+2xy=3在点(1，2，0)处的切平面方程为___________．

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为(　　)。

根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。(　　)

基金托管人一般通过(　　)等方式对基金资产进行核对。

资产负债表是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表。(　　)

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。(　　)

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会(　　)。

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(　　)通过。