为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 53

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括(　　)。

事实上，股票期货均实行实物交割。(　　)

收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。(　　)

(　　)是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

道氏理论认为市场波动具有(　　)。

关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是(　　)。

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。(　　)

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。(　　)

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。(　　)

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(　　)通过。

Whatistherelationshipbetweenthetwospeakers?

善行肢臂以除痹痛的活血药是

拔牙术后拔牙创内血块机化开始和最后完成的时间分别是

实验条件下可除去热原的方法是()。

《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》规定，基本农田保护图件备案工作，应在新一轮土地利用总体规划修编后()个月内完成。

承包人的主要任务包括()。

拦截式访问法主要划分为()。

人们常用“小荷才露尖尖角，早有蜻蜓立上头”来形容初露头角的新人。下面与此蕴含相同哲理的诗句有()。

THELIFECYCLEOFASTARIthasbeenconservativelyestimatedthattherearesome10,000billion,billionstarsintheunive

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括( )。

事实上，股票期货均实行实物交割。( )

收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。( )

( )是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

道氏理论认为市场波动具有( )。

关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是( )。

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。( )

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。( )

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。( )

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过。

Whatistherelationshipbetweenthetwospeakers?

善行肢臂以除痹痛的活血药是

拔牙术后拔牙创内血块机化开始和最后完成的时间分别是

实验条件下可除去热原的方法是()。

《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》规定，基本农田保护图件备案工作，应在新一轮土地利用总体规划修编后()个月内完成。

承包人的主要任务包括()。

拦截式访问法主要划分为()。

人们常用“小荷才露尖尖角，早有蜻蜓立上头”来形容初露头角的新人。下面与此蕴含相同哲理的诗句有()。

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证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括(　　)。

事实上，股票期货均实行实物交割。(　　)

收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。(　　)

(　　)是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

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基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。(　　)

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。(　　)

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。(　　)

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(　　)通过。