为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 41

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经(　　)批准。

证券公司自营买卖业务的特点之一是(　　)。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。(　　)

人民币远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率，具体由交易双方共同约定。(　　)

我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。(　　)

新《公司法》规定(　　)。

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事(　　)。

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。(　　)

(　　)指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有(　　)。

上颌切牙唇面至切牙乳突中点的正常距离范围一般是

根据规定，违法事实确凿并有法定依据，对法人处以()以下罚款的行政处罚，可以当场作出行政处罚决定。

某石油化工企业在进行总平面设计时，明火加热炉宜集中布置在装置的边缘，且位于可燃气体、液化烃、甲B类液体设备的()。

发明世界上第一辆蒸汽火车的是()工程师。

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上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。( )

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证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。( )

( )指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有( )。

上颌切牙唇面至切牙乳突中点的正常距离范围一般是

根据规定，违法事实确凿并有法定依据，对法人处以()以下罚款的行政处罚，可以当场作出行政处罚决定。

某石油化工企业在进行总平面设计时，明火加热炉宜集中布置在装置的边缘，且位于可燃气体、液化烃、甲B类液体设备的()。

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人民币远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率，具体由交易双方共同约定。(　　)

我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。(　　)

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证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事(　　)。

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。(　　)

(　　)指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有(　　)。

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