为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 44

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

下面可以作为普通股票股东出资方式的有(　　)。

证券发行人包括(　　)。

估值方法的(　　)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。(　　)

关于产权比率，下列说法正确的有(　　)。

场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。(　　)

用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性?(　　)

保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。

妊娠中期进行妊高征预测试验，下列哪项提示有妊高征倾向

A．润泽肌肤B．营养周身C．温煦内脏D．补益脑髓E．以上都不是营血的作用重在

下列不是小学数学课程内容选择的原则的是()．

下列行为侵犯到他人知识产权的是：

实数a，b，c中至少有一个大于零

1938年5月至6月间，毛泽东发表《论持久战》的讲演，总结抗战以来的经验，集中全党智慧，系统地阐明了持久抗战的总方针。毛泽东科学地预测了抗日战争的发展进程，其中中国抗日战争取得最后胜利的最关键的阶段是()。

【B1】【B11】

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。( )

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。( )

下面可以作为普通股票股东出资方式的有( )。

证券发行人包括( )。

估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。( )

关于产权比率，下列说法正确的有( )。

场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。( )

用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性?( )

保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

妊娠中期进行妊高征预测试验，下列哪项提示有妊高征倾向

A．润泽肌肤B．营养周身C．温煦内脏D．补益脑髓E．以上都不是营血的作用重在

下列不是小学数学课程内容选择的原则的是()．

下列行为侵犯到他人知识产权的是：

实数a，b，c中至少有一个大于零

1938年5月至6月间，毛泽东发表《论持久战》的讲演，总结抗战以来的经验，集中全党智慧，系统地阐明了持久抗战的总方针。毛泽东科学地预测了抗日战争的发展进程，其中中国抗日战争取得最后胜利的最关键的阶段是()。

【B1】【B11】

在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

下面可以作为普通股票股东出资方式的有(　　)。

证券发行人包括(　　)。

估值方法的(　　)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。(　　)

关于产权比率，下列说法正确的有(　　)。

场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。(　　)

用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性?(　　)

保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。