为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 64

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。

证券登记结算采取(　　)的运营方式。

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。(　　)

收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。(　　)

证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是(　　)。

关于证券市场线和资本市场线的说法，正确的有(　　)。

下列说法正确的有(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。(　　)

发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

感染的基本病变是

如图5—3—8所示铸铁材料制成的圆轴，在轴端力偶矩作用下，其破坏形式应为()。

空压站操作间噪声应低于()，并有噪声监测部门的测试报告。

沥青贯入碎石基层主层集料撒布后应采用()的刚筒式压路机进行初压，碾压速度宜为2km/h。

根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙企业债务清偿的表述中，正确的是()。

政府是宏观经济的管理者和社会经济生活的调节者。（）

以下选项中中原王朝对西藏管辖设置机构对应有误的一项是()。

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。

证券登记结算采取( )的运营方式。

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。( )

收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。( )

证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )。

关于证券市场线和资本市场线的说法，正确的有( )。

下列说法正确的有( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。( )

发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )

感染的基本病变是

如图5—3—8所示铸铁材料制成的圆轴，在轴端力偶矩作用下，其破坏形式应为()。

空压站操作间噪声应低于()，并有噪声监测部门的测试报告。

沥青贯入碎石基层主层集料撒布后应采用()的刚筒式压路机进行初压，碾压速度宜为2km/h。

根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙企业债务清偿的表述中，正确的是()。

政府是宏观经济的管理者和社会经济生活的调节者。（）

以下选项中中原王朝对西藏管辖设置机构对应有误的一项是()。

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某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。

证券登记结算采取(　　)的运营方式。

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。(　　)

收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。(　　)

证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是(　　)。

关于证券市场线和资本市场线的说法，正确的有(　　)。

下列说法正确的有(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。(　　)

发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)