《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )

admin2011-03-01 28

问题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TGXg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列产品中，属于垄断竞争市场的有(　　)。
结算备付金账户是以基金名义开立的账户，用于基金在交易所买卖证券的资金结算。(　　)
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(　　)
证券投资基金的特点包括(　　)。
需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是(　　)。
首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(　　)估价。
中小企业板块是在(　　)中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置规模制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

随机试题

组成腕管的韧带是：组成踝管的韧带是：
本病例应诊断为本病例治则是
张一、李二、王三因口角与赵四发生斗殴，赵四因伤势过重死亡。其中张一系未成年人，王三情节轻微未被起诉，李二在一审开庭前意外死亡。(2013年卷二95～96题，不定项)本案依法负有民事赔偿责任的人是：
在最终付款证书送交业主56天内，业主应向承包人进行支付，否则应按投标书附录中的规定支付利息。如果56天期满之后再超过(　　)天不支付，就构成业主违规。承包人递交最终付款证书后，就不能再要求任何索赔了。
下列关于盈亏平衡分析的论述，说法正确的有()
同一建筑物有两个以及两个以上产权、使用单位的，以下不符合建筑使用管理单位组织实施消防设施维护管理要求的是()。
我国针对个人的信贷业务不包括()。
在民俗方面，日本人喜欢()图案。
“杜马”一词是俄语的中文译音，其意为(　　)。
"Goforit!"Theexpression"Goforit!"isawayofencouragingsomeonetotrysomething."Goforit!"meansyoushould

最新回复(0)

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列产品中，属于垄断竞争市场的有( )。

结算备付金账户是以基金名义开立的账户，用于基金在交易所买卖证券的资金结算。( )

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。( )

证券投资基金的特点包括( )。

需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是( )。

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )估价。

中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置规模制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。( )

组成腕管的韧带是：组成踝管的韧带是：

本病例应诊断为本病例治则是

张一、李二、王三因口角与赵四发生斗殴，赵四因伤势过重死亡。其中张一系未成年人，王三情节轻微未被起诉，李二在一审开庭前意外死亡。(2013年卷二95～96题，不定项)本案依法负有民事赔偿责任的人是：

在最终付款证书送交业主56天内，业主应向承包人进行支付，否则应按投标书附录中的规定支付利息。如果56天期满之后再超过( )天不支付，就构成业主违规。承包人递交最终付款证书后，就不能再要求任何索赔了。

下列关于盈亏平衡分析的论述，说法正确的有()

同一建筑物有两个以及两个以上产权、使用单位的，以下不符合建筑使用管理单位组织实施消防设施维护管理要求的是()。

我国针对个人的信贷业务不包括()。

在民俗方面，日本人喜欢()图案。

“杜马”一词是俄语的中文译音，其意为( )。

"Goforit!"Theexpression"Goforit!"isawayofencouragingsomeonetotrysomething."Goforit!"meansyoushould

下列产品中，属于垄断竞争市场的有(　　)。

结算备付金账户是以基金名义开立的账户，用于基金在交易所买卖证券的资金结算。(　　)

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(　　)

证券投资基金的特点包括(　　)。

需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是(　　)。

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(　　)估价。

中小企业板块是在(　　)中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置规模制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

在最终付款证书送交业主56天内，业主应向承包人进行支付，否则应按投标书附录中的规定支付利息。如果56天期满之后再超过(　　)天不支付，就构成业主违规。承包人递交最终付款证书后，就不能再要求任何索赔了。

“杜马”一词是俄语的中文译音，其意为(　　)。