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以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法,正确的有( )。
以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法,正确的有( )。
admin
2009-11-19
30
问题
以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法,正确的有( )。
选项
A、会员制机构必须按照协会制定的自律规则开展业务,接受协会的自律监管
B、会员制机构必须于会计年度结束之日起1个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告
C、会员制机构法定代表人应向注册地证监局出具诚信承诺书
D、会员制机构应按规定向中国证券监督管理委员会报送相关备案材料
答案
A,C
解析
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十六条规定,会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十八条规定,会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料。
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