首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

admin2019-03-14 75

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、股东干预期货公司正常经营
D、涉嫌占用、挪用客户保证金

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

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主要用于以热电厂为热源的集中供热系统运行经济分析、运行管理和热电厂选择供热汽轮机型式、台数的热负荷曲线图为()。

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()

根据合同法律制度的规定，下列赠与合同中，不得主张任意撤销的有()。

在确定最佳现金持有量时，成本分析模式和存货模式均需考虑的因素是()。

教师职业道德区别于其他职业道德的显著标志是()。

破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，债权清偿的顺序应该是()。

《物权法》第117条规定：“用益物权人对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有、使用和收益的权利。”请运用民法原理分析：试分析该制度的法律特征。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

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下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

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期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

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破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，债权清偿的顺序应该是()。

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