首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

admin2019-03-14 42

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、股东干预期货公司正常经营
D、涉嫌占用、挪用客户保证金

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

《麦琪的礼物》的语言特点是()

以下哪个方剂的用法是去滓温服，良久再服，服后当如虫行皮中，以腰以下如冰，后坐被中，又以一被绕腰以下，温令微汗，瘥

二审人民法院在对上诉案件审理过程中，发现该案一审陪审员李某是原告王某的配偶。而李某并未自行回避，双方当事人也没有申请回避。请问二审人民法院应当如何处理？()

(　　)等属于其他项目清单的投标人部分。

下列说法中，能够保证同一企业会计信息前后各期可比的是()。

审批过程中，如果借款人需要解除质权，那么之前的审办人员可以协助其执行操作。()

下列关于耕地占用税的说法中，不正确的有()。

学生利用头脑中已经掌握的的“笔”的概念来学习“钢笔”的概念，这种同化模式属于_________。

下列几项中，流水线相关包括()。I．结构相关Ⅱ．数据相关Ⅲ．指令相关Ⅳ．控制相关

Excessivesugarhasastrongmal-effectonthefunctioningofactive【C1】o______suchastheheart,kidneysandthebrain.Shipwre

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

《麦琪的礼物》的语言特点是()

以下哪个方剂的用法是去滓温服，良久再服，服后当如虫行皮中，以腰以下如冰，后坐被中，又以一被绕腰以下，温令微汗，瘥

二审人民法院在对上诉案件审理过程中，发现该案一审陪审员李某是原告王某的配偶。而李某并未自行回避，双方当事人也没有申请回避。请问二审人民法院应当如何处理？()

( )等属于其他项目清单的投标人部分。

下列说法中，能够保证同一企业会计信息前后各期可比的是()。

审批过程中，如果借款人需要解除质权，那么之前的审办人员可以协助其执行操作。()

下列关于耕地占用税的说法中，不正确的有()。

学生利用头脑中已经掌握的的“笔”的概念来学习“钢笔”的概念，这种同化模式属于_________。

下列几项中，流水线相关包括()。I．结构相关Ⅱ．数据相关Ⅲ．指令相关Ⅳ．控制相关

Excessivesugarhasastrongmal-effectonthefunctioningofactive【C1】o______suchastheheart,kidneysandthebrain.Shipwre

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

(　　)等属于其他项目清单的投标人部分。