首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

admin2019-03-14 51

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、股东干预期货公司正常经营
D、涉嫌占用、挪用客户保证金

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

转氨酶的辅酶是

下列除哪项外，均为人体是一个有机整体的理论依据（）

第一次国共合作的政治基础和共同纲领是（）。

如图△ABC为等腰直角三角形，已知BF=CD=6厘米，BC与DF相交于E，那么△BEF比△CDE的面积：

在下列网络的传输介质中，抗干扰能力最好的一个是()。

C

A、Hegotoutofthekitchentoanswerthephone.B、Hedidn’thearthephoneringing.C、There’ssomethingwrongwiththephone.D

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

转氨酶的辅酶是

下列除哪项外，均为人体是一个有机整体的理论依据（）

第一次国共合作的政治基础和共同纲领是（）。

如图△ABC为等腰直角三角形，已知BF=CD=6厘米，BC与DF相交于E，那么△BEF比△CDE的面积：

在下列网络的传输介质中，抗干扰能力最好的一个是()。

C

A、Hegotoutofthekitchentoanswerthephone.B、Hedidn’thearthephoneringing.C、There’ssomethingwrongwiththephone.D

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。