首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

admin2019-03-14 71

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、股东干预期货公司正常经营
D、涉嫌占用、挪用客户保证金

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

基坑排水明排法适用于地下水位超出基坑底面标高不大于()m。

下列有关瑞氏染色法的叙述正确的是

药品使用说明书或有关文献资料上未收载的不良反应是致畸、致癌、致突变的"三致"是

A．甲类非处方药B．处方药C．乙类非处方药D．医疗毒性药品在店内可以陈列，但不得采用开架自选的是()。

某个体零售户于2011年2月1日购入某品牌冰箱10台，含税进价为23.4万元。当月将其中6台销售给某三星级宾馆，货款金额为30万元(不含税)。则该个体零售户当月应缴纳的增值税为()万元。

马克思主义哲学认为，国家()。

2006年参保退休人数数量比上年增加了（）如果2007年全国城镇基本养老保险基金支出总额与2006年持平，且月支出额相当，那么，2006年结存的城镇基本养老保险基金大约可维持2007年（）个月的支出。

Oceanographyhasbeendefinedas"Theapplicationofallsciencestothestudyofthesea".Beforethenineteenthcentury,scien

假设客户表中有客户号(关键字)C1～C10共10条客户记录，订购单表有订单号(关键字)ORl～OR8共8条订购单记录，并且订购单表参照客户表。以下命令可以正确执行的是(　　)。

中国经济发展潜力大、优势足、空间广,前景光明。【T1】我们有9亿多劳动力,其中1.7亿多受过高等教育或有专业技能。每年大学毕业生700多万，中职毕业生500多万。【T2】科技人员数量世界第一研发投入(R&Dinput)世界第二。(interms

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

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期货从业资格

期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

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药品使用说明书或有关文献资料上未收载的不良反应是致畸、致癌、致突变的"三致"是

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2006年参保退休人数数量比上年增加了（）如果2007年全国城镇基本养老保险基金支出总额与2006年持平，且月支出额相当，那么，2006年结存的城镇基本养老保险基金大约可维持2007年（）个月的支出。

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假设客户表中有客户号(关键字)C1～C10共10条客户记录，订购单表有订单号(关键字)ORl～OR8共8条订购单记录，并且订购单表参照客户表。以下命令可以正确执行的是( )。

中国经济发展潜力大、优势足、空间广,前景光明。【T1】我们有9亿多劳动力,其中1.7亿多受过高等教育或有专业技能。每年大学毕业生700多万，中职毕业生500多万。【T2】科技人员数量世界第一研发投入(R&Dinput)世界第二。(interms

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

假设客户表中有客户号(关键字)C1～C10共10条客户记录，订购单表有订单号(关键字)ORl～OR8共8条订购单记录，并且订购单表参照客户表。以下命令可以正确执行的是(　　)。