首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

admin2019-03-14 62

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、股东干预期货公司正常经营
D、涉嫌占用、挪用客户保证金

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

简述我国政治体制改革的目标和任务。

TheBedouinpeople,atribelivinginthedesertsofArabiaandNorthernAfrica,thinkmosthighlyofpeoplewhoshowloyalty.T

A．99mTcO4-B．99mTc-(V)-DMSAC．99mTc-RBCD．99mTc-EHIDAE．99mTc-硫胶体肝胆动态显像可以用哪种显像剂

根据企业破产法律制度的规定，债权申报期限自人民法院发布受理破产申请公告之日起计算，()。

甲、乙、丙三个股东组建了A有限责任公司。后甲因为欠债，自身财产不足清偿其债务，在其债权人的请求下，法院决定强制执行甲在A公司的股权。下列说法正确的有()。

1940年3月和12月，毛泽东全面地阐述中国共产党坚持国共长期合作方针和斗争策略的重要著作有（）。

聚众犯罪的形态包括()

设A="12345678"，则表达式Val(Len(A,4)+Mid(A,4,2))的值为______。

Oneofthemostinterestingofallstudiesisthestudyofwordsandwordorigins.Eachlanguageis(1)_____ofseveralearlierl

PartⅡReadingComprehension(SkimmingandScanning)Directions:Inthispart,youwillhave15minutestogooverthepassageq

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

简述我国政治体制改革的目标和任务。

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甲、乙、丙三个股东组建了A有限责任公司。后甲因为欠债，自身财产不足清偿其债务，在其债权人的请求下，法院决定强制执行甲在A公司的股权。下列说法正确的有()。

1940年3月和12月，毛泽东全面地阐述中国共产党坚持国共长期合作方针和斗争策略的重要著作有（）。

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下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

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下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

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