首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

admin2019-03-14 54

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、股东干预期货公司正常经营
D、涉嫌占用、挪用客户保证金

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

金属在固态下，随温度变化由一种晶格转变为另一种晶格的现象，称为()。

Itisawisefatherthatknowshisownchild,buttodayamancanboosthispaternal(fatherly)wisdom—oratleastconfirmtha

老年抑郁症的常见负性生活事件是

患者，男，33岁。腹股沟斜疝术后取仰卧位，腘窝下垫枕，最主要目的是

按规定．各会计核算单位使用定点开发的专用会计核算软件之前，使用的软件必须经过()。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计人应纳税所得额。

2006年北京某基层社区设立社区卫生服务中心社区居民对卫生服务中心为谁服务存在不问想法。您认为其服务对象应是：()。

根据绩效考评的对象不同，绩效考评可分为()。

“外行看热闹，内行看门道”体现的是知觉的()。

包括在班杜拉总结的学习过程的环节是()。

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

金属在固态下，随温度变化由一种晶格转变为另一种晶格的现象，称为()。

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老年抑郁症的常见负性生活事件是

患者，男，33岁。腹股沟斜疝术后取仰卧位，腘窝下垫枕，最主要目的是

按规定．各会计核算单位使用定点开发的专用会计核算软件之前，使用的软件必须经过()。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计人应纳税所得额。

2006年北京某基层社区设立社区卫生服务中心社区居民对卫生服务中心为谁服务存在不问想法。您认为其服务对象应是：()。

根据绩效考评的对象不同，绩效考评可分为()。

“外行看热闹，内行看门道”体现的是知觉的()。

包括在班杜拉总结的学习过程的环节是()。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)