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在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括( )。 Ⅰ.资产分离制度 Ⅱ.岗位分离制度 Ⅲ.内部监控制度 Ⅳ.信息沟通制度
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括( )。 Ⅰ.资产分离制度 Ⅱ.岗位分离制度 Ⅲ.内部监控制度 Ⅳ.信息沟通制度
admin
2022-12-30
109
问题
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括( )。
Ⅰ.资产分离制度
Ⅱ.岗位分离制度
Ⅲ.内部监控制度
Ⅳ.信息沟通制度
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
D
解析
公司应当建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算;公司应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。Ⅰ、Ⅱ均符合题意,D项当选;Ⅲ、Ⅳ不符合题意,ABC不当选。故本题正确答案选D。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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