在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括( )。 Ⅰ．资产分离制度 Ⅱ．岗位分离制度 Ⅲ．内部监控制度 Ⅳ．信息沟通制度

admin2022-12-30 65

问题在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括(       )。
  Ⅰ．资产分离制度
  Ⅱ．岗位分离制度
  Ⅲ．内部监控制度
  Ⅳ．信息沟通制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案D

解析公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算；公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。Ⅰ、Ⅱ均符合题意，D项当选；Ⅲ、Ⅳ不符合题意，ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括( )。 Ⅰ．资产分离制度 Ⅱ．岗位分离制度 Ⅲ．内部监控制度 Ⅳ．信息沟通制度

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