开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 66

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。()

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。()

“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

资产管理业务的主要类型有()

英国处理民事案件的基层法院是()

如果鼠标器突然失灵，则可用组合键()来结束一个正在运行的应用程序(任务)。

WhoElectsthePresident?November7,2000isaveryspecialdayintheUnitedStates.Votersallacrossthenationare【1】re

在体循环和肺循环中，下列参数基本相同的是

男性，50岁。因车祸肝破裂，面色苍白，脉搏快弱，四肢冰冷，血压84／50mmHg，呈现休克。有助于确诊的检查是()。

公共建筑的浴室的竖向排风管，在支管上设置的防火阀的动作温度宜为()。

期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金后续资金。

决策民主化：是指将民主机制引入决策过程，使决策方案经过充分的协商、论证后，再由决策机构集体审议作出决定的一种制度安排。根据上述定义，下列事项没有体现决策民主化的一项是：

Accordingtothetext,itisnotsurprisingthat______.Thedesiretomakeeducationsubservienttothedesiresofindustryis

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。()

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。()

“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

资产管理业务的主要类型有()

英国处理民事案件的基层法院是()

如果鼠标器突然失灵，则可用组合键()来结束一个正在运行的应用程序(任务)。

WhoElectsthePresident?November7,2000isaveryspecialdayintheUnitedStates.Votersallacrossthenationare【1】re

在体循环和肺循环中，下列参数基本相同的是

男性，50岁。因车祸肝破裂，面色苍白，脉搏快弱，四肢冰冷，血压84／50mmHg，呈现休克。有助于确诊的检查是()。

公共建筑的浴室的竖向排风管，在支管上设置的防火阀的动作温度宜为()。

期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金后续资金。

决策民主化：是指将民主机制引入决策过程，使决策方案经过充分的协商、论证后，再由决策机构集体审议作出决定的一种制度安排。根据上述定义，下列事项没有体现决策民主化的一项是：

Accordingtothetext,itisnotsurprisingthat______.Thedesiretomakeeducationsubservienttothedesiresofindustryis

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。