开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 59

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

标有()字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

下列哪项不是门静脉高压症的病理改变

患儿，女，早产。出生后因Apgar评分低，转入新生儿病房，治疗后好转，今日医生通知家长出院，护士在出院指导时应向家长重点强调

既能祛风解表，炒炭又可止血的药物是()

城市公共停车场的规划，是由()制订的。

财产清查按其时间不同，可分为定期清查和局部清查。()

属于综合物流调研的是()。

通知的标题要素中可以省略的是()。

依据大陆法系国家通行的观点，博物馆属于()。

以下是在Linux操作系统中输入ps命令后得到的进程状态信息，其中处于“僵死”状态进程的PID为(1)，若要终止处于“运行"状态的进程的父进程，可以输入命令(2)。(2008年上半年试题)(1)

Shouldimmigrantsacceptthelocalcultureastheirown?Thishasbeenintenselydiscussedforyears.Thefollowingarethesupp

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

标有()字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

下列哪项不是门静脉高压症的病理改变

患儿，女，早产。出生后因Apgar评分低，转入新生儿病房，治疗后好转，今日医生通知家长出院，护士在出院指导时应向家长重点强调

既能祛风解表，炒炭又可止血的药物是()

城市公共停车场的规划，是由()制订的。

财产清查按其时间不同，可分为定期清查和局部清查。()

属于综合物流调研的是()。

通知的标题要素中可以省略的是()。

依据大陆法系国家通行的观点，博物馆属于()。

以下是在Linux操作系统中输入ps命令后得到的进程状态信息，其中处于“僵死”状态进程的PID为(1)，若要终止处于“运行"状态的进程的父进程，可以输入命令(2)。(2008年上半年试题)(1)

Shouldimmigrantsacceptthelocalcultureastheirown?Thishasbeenintenselydiscussedforyears.Thefollowingarethesupp

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。