开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 27

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。()

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。()

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

下列属于自营业务经营风险的有()

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

胸膜腔内负压是如何形成的?有何意义?

吸毒行为应属于

男，35岁。右上第一磨牙牙髓治疗后劈裂，拔牙过程中牙冠碎裂至龈下，牙根与周围骨质粘连。此时拔除牙根应先

为合成镇痛药，化学结构属氨基酮类，镇痛作用与吗啡相当，可以口服的是为合成镇痛药，化学结构属哌啶类，镇痛作用强于吗啡、作用时间短暂，临床用于辅助麻醉的是

下列各项中，属于构建激励与约束机制的关键环节的是()。

与合并会计报表一同提供的母公司会计报表中，可以不披露母公司与其关联方之间的交易。(　　)

黄河之害在于“多沙少水”。2002年7月，黄河小浪底水库进行首次调沙调水试验，并获成功。据此回答问题。调水调沙试验是通过“人造洪峰”将泥沙“带人”大海，其利用的外力作用主要是()。

简述布雷泽尔顿的气质类型学说。

清代选编的《古文观止》是著名的古代散文选。《古文观止》的“观止”出自：_______。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。()

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。()

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。()

对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

下列属于自营业务经营风险的有()

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

胸膜腔内负压是如何形成的?有何意义?

吸毒行为应属于

男，35岁。右上第一磨牙牙髓治疗后劈裂，拔牙过程中牙冠碎裂至龈下，牙根与周围骨质粘连。此时拔除牙根应先

为合成镇痛药，化学结构属氨基酮类，镇痛作用与吗啡相当，可以口服的是为合成镇痛药，化学结构属哌啶类，镇痛作用强于吗啡、作用时间短暂，临床用于辅助麻醉的是

下列各项中，属于构建激励与约束机制的关键环节的是()。

与合并会计报表一同提供的母公司会计报表中，可以不披露母公司与其关联方之间的交易。( )

黄河之害在于“多沙少水”。2002年7月，黄河小浪底水库进行首次调沙调水试验，并获成功。据此回答问题。调水调沙试验是通过“人造洪峰”将泥沙“带人”大海，其利用的外力作用主要是()。

简述布雷泽尔顿的气质类型学说。

清代选编的《古文观止》是著名的古代散文选。《古文观止》的“观止”出自：_______。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

与合并会计报表一同提供的母公司会计报表中，可以不披露母公司与其关联方之间的交易。(　　)