开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 51

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

下列属于自营业务经营风险的有()

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

标有()字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

资产管理业务的主要类型有()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

下列不适用于使用洋地黄类药物的情况，哪种除外

当滤波器工作在阻带内时，衰减不为零，特性阻抗为电抗性。

函数f(χ)=χ3-3χ2-9χ+1在[-2，6]上的最小值点是χ=_____。

设L是抛物线y=x2上从点A(1，1)到点O(0，0)的有向弧线，则对坐标的曲线积分∫Lxdx+ydy等于()。

施工现场，电焊机至电焊钳的连线多采用()聚氯乙烯作为绝缘防护材料。

维生素C可影响肾上腺素的合成。[江苏2011年三级真题]

2013年，山东省有电子商务活动的企业个数较广东省：

据《中西500年比较》介绍，1975年以后，我国科技发展增长率基本上与世界水平相近。造成这一状况的主要原因是()。

腭皱襞(palatalrugae)

【B1】【B16】

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

下列属于自营业务经营风险的有()

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

标有()字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

资产管理业务的主要类型有()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

下列不适用于使用洋地黄类药物的情况，哪种除外

当滤波器工作在阻带内时，衰减不为零，特性阻抗为电抗性。

函数f(χ)=χ3-3χ2-9χ+1在[-2，6]上的最小值点是χ=_____。

设L是抛物线y=x2上从点A(1，1)到点O(0，0)的有向弧线，则对坐标的曲线积分∫Lxdx+ydy等于()。

施工现场，电焊机至电焊钳的连线多采用()聚氯乙烯作为绝缘防护材料。

维生素C可影响肾上腺素的合成。[江苏2011年三级真题]

2013年，山东省有电子商务活动的企业个数较广东省：

据《中西500年比较》介绍，1975年以后，我国科技发展增长率基本上与世界水平相近。造成这一状况的主要原因是()。

腭皱襞(palatalrugae)

【B1】【B16】

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。