开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 43

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

Ⅰ型自身免疫性肝炎的标志抗体是

超量服用可引起急性中毒性肝损坏的药物是长期口服可引起凝血障碍的药物是

下列行为中，实施哪一个行为无须征得著作权人的许可，也不必向其支付报酬?()

下列各项中，属于行政合同的是()。

以下关于非上市股权转让的说法中，表述正确的是()。

()是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

患者有不合实际的夸大观念，则在BRMS()项目上分数增高。

Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthatisofferedthemandachildrarelydislikesfood【31】i

对软件变更部分的正确性和对变更需求的符合性进行的测试称为______。

A、100dollars.B、150dollars.C、200dollars.D、250dollars.BWhat’stherateoftheroomshe’dliketobook?本题属细节题，询问女士想预订的房间的房

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

Ⅰ型自身免疫性肝炎的标志抗体是

超量服用可引起急性中毒性肝损坏的药物是长期口服可引起凝血障碍的药物是

下列行为中，实施哪一个行为无须征得著作权人的许可，也不必向其支付报酬?()

下列各项中，属于行政合同的是()。

以下关于非上市股权转让的说法中，表述正确的是()。

()是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

患者有不合实际的夸大观念，则在BRMS()项目上分数增高。

Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthatisofferedthemandachildrarelydislikesfood【31】i

对软件变更部分的正确性和对变更需求的符合性进行的测试称为______。

A、100dollars.B、150dollars.C、200dollars.D、250dollars.BWhat’stherateoftheroomshe’dliketobook?本题属细节题，询问女士想预订的房间的房

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。