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向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据
向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据
admin
2021-04-23
72
问题
向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TNug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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