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  3. 向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

admin2021-04-23  35
问题 向客户提供投资建议的(    )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。   
Ⅰ．时间    Ⅱ．内容    Ⅲ．方式    Ⅳ．依据
选项 A、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案D
解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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