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  3. 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。

admin2013-11-06  20
问题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有(    )。
选项 A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C、提高自营业务运作的透明度
D、建立完备的业绩考核和激励制度
答案A,B,D
解析 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：①建立“防火墙”制度；②加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。本题正确答案为A、B、D。
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