下列哪一项属于销售合规性风险?( )

admin2022-04-15 68

问题下列哪一项属于销售合规性风险?( )

选项 A、制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、对宣传推介材料进行合规审核

答案D

解析 A、B、C项均属于反洗钱合规性风险的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TUhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

()，是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。
A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。
()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
()是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经()审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。
关于债券远期交易，下列说法中，不正确的是()。
下列选项中，不属于证券回购协议功能的是()。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十七条的规定，()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。
投资政策说明书的内容不包括()。
下列方法中，不属于考虑风险调整的基金业绩评估方法的是()。

随机试题

A．"一个人能力有大小，但只要有这点精神，就是一个高尚的人，一个纯粹的人，一个有道德的人，一个脱离了低级趣味的人，一个有益于人民的人"B．"上以疗君亲之疾，下以救贫贱之厄"C．"若有疾厄来求救者，不得问其贵贱贫富、长幼妍媸、怨亲善友、华夷愚智，普同一等
某软件生产企业(位于市区)2013年成立，经认定，实施15％的所得税率，并可享受软件企业的相关税收优惠政策。该企业2013年亏损300万元，2014年盈利500万元，2015年盈利800万元。该企业2016年1-11月销售营业收入9000万元，可扣除的销售
教育对社会政治经济具有巨大的促进作用，但不能决定社会的政治经济变化。()
互联网作为思想文化的集散地和社会舆论的放大器，发挥了越来越突出的作用。在社会矛盾的多发期，民生问题、环保问题、住房问题、腐败问题将在第一时间成为网上舆论的焦点和热点，能否善用网络正成为考验党和政府执政能力的新课题。在“华南虎事件”、“彭水诗案”和前些年的“
秦汉以后，中央职官多为三省六部制，唐代诗人杜甫曾在________供职，而管理科举、学校等事务的则是________。
中华人民共和国成立初期，过渡时期的总路线和总任务是()
[*]
设f(x)=求f(x)的极值．
A—CompactDiscB—A.D.C—PostOfficeD—UnitedNationsE—RemoteController
扬州，时称广陵，其建城可追溯至公元前(B．C．)486年。

最新回复(0)

下列哪一项属于销售合规性风险?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()，是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

()是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经()审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

关于债券远期交易，下列说法中，不正确的是()。

下列选项中，不属于证券回购协议功能的是()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十七条的规定，()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

投资政策说明书的内容不包括()。

下列方法中，不属于考虑风险调整的基金业绩评估方法的是()。

教育对社会政治经济具有巨大的促进作用，但不能决定社会的政治经济变化。()

秦汉以后，中央职官多为三省六部制，唐代诗人杜甫曾在________供职，而管理科举、学校等事务的则是________。

中华人民共和国成立初期，过渡时期的总路线和总任务是()

[*]

设f(x)=求f(x)的极值．

A—CompactDiscB—A.D.C—PostOfficeD—UnitedNationsE—RemoteController

扬州，时称广陵，其建城可追溯至公元前(B．C．)486年。

秦汉以后，中央职官多为三省六部制，唐代诗人杜甫曾在供职，而管理科举、学校等事务的则是。