下列哪一项属于销售合规性风险?( )

admin2022-04-15 36

问题下列哪一项属于销售合规性风险?( )

选项 A、制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、对宣传推介材料进行合规审核

答案D

解析 A、B、C项均属于反洗钱合规性风险的内容。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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