首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列哪一项属于销售合规性风险?( )
下列哪一项属于销售合规性风险?( )
admin
2022-04-15
47
问题
下列哪一项属于销售合规性风险?( )
选项
A、制定严格有效的开户流程,规范客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D、对宣传推介材料进行合规审核
答案
D
解析
A、B、C项均属于反洗钱合规性风险的内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TUhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列选项中,风险最高的基金品种是()。
关于宏观经济指标,下列说法错误的是()。
相对收益归因是通过分析()的差异,找出基金跑赢或者跑输业绩基准的原因。
在()下,买方下达购买指令,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。
下列选项中,不属于证券回购协议功能的是()。
开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
下列选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是()。
某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV/EBITDA)和市盈率(P/E)并与行业平均水平比较,下列选项正确的是()。
关于基金业绩评价原则,以下表述错误的是()。
随机试题
为高热患者进行物理降温时,对伴皮肤感染或出血倾向者不宜采用______。
气虚、阳虚多见里热证多见
EPC模式条件下,工程质量控制的重点在()。
案例六:龚建柱是某中学教师,30岁,每月税后收入4000元,年终奖金10000元;龚太太是某公司文秘,25岁,每月税后收入3000元。(1)家庭资产负债情况:现金及活期存款3万元、定期性存款2万元、基金2万元、按揭住房一套140万元,黄金及收藏品1.3
【2015福建】实用主义教育家杜威主张新的“三中心”即经验中心、活动中心和_______中心。
很多地方为了举办大型赛事,投入巨资修建体育场馆,但是承办完一次大型活动后,场馆大多被闲置,造成资源浪费。对此,你怎么看?
根据以下资料。回答下列问题。“家电下乡”产品销售额增幅最大的是几月份?
根据下列统计资料回答问题。2015年上半年A区完成规模以上工业总产值289.9亿元,同比下降9.4%,降幅比1—5月扩大0.7个百分点,比1—4月扩大2.2个百分点,比一季度扩大7.5个百分点。其中,上半年A区两大主导行业汽车制造业完成
Thegovernorpostedastatementonlinesayinghe"misspoke"andtriedto_________hiscomments.
A、Askhisprofessortowritearecommendationletter.B、Providetheschoolhisscores.C、Buildstrongself-confidence.D、Takea
最新回复
(
0
)