下列哪一项属于销售合规性风险?( )

admin2022-04-15 50

问题下列哪一项属于销售合规性风险?( )

选项 A、制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、对宣传推介材料进行合规审核

答案D

解析 A、B、C项均属于反洗钱合规性风险的内容。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
下列关于我国银行间债券市场说法错误的是()。
总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。
相对收益归因是通过分析()的差异，找出基金跑赢或者跑输业绩基准的原因。
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