首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
admin
2020-02-11
36
问题
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
选项
A、ⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣ
答案
D
解析
根据《证券法》第202条的规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TUug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.管理和处分受偿资产
私募基金市场的合格投资人包括具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于()万元的单位。
以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ.采用指令驱动的交易机制Ⅱ.买价和卖价均由做市商给出Ⅲ.投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ.做市商从证券买卖差价中获益
证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.明确保荐期限Ⅳ.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。
按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为()。Ⅰ.保证最高收益型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证风险最低型Ⅳ.收益保证型
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
以下关于融资融券交易的表述正确的是()。Ⅰ.融资融券交易是一种杠杆交易Ⅱ.投资者向证券公司提交的保证金只能是现金Ⅲ.广义的融资融券交易还包括转融通交易Ⅳ.融资融券交易对投资者的能力要求较高
证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致的()。Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成Ⅱ.注册登记系统瘫痪Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值Ⅳ.基金的投资交易指令无法
随机试题
精神失常有骂詈号叫,打人毁物,多考虑为
A.工商行政管理部门B.发展和改革宏观调控部门C.工业和信息化管理部门D.商务主管部门负责药品价格监督管理工作的部门是
下列关于认识错误的说法正确的有:
依法必须进行工程设计招标的项目,其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成,成员人数为()。
谢芳是财务主管,她具有凭证的审核权,因此她可以审核自己录入的凭证。()
王某供职于某报关行,2006年参加了报关员资格全国统一考试,未获通过,故又报名参加2007年的报关员资格全国统一考试并通过了报名确认。李某于2007年8月份即开始借用该单位其他报关员的名义向海关报关。根据海关现行规定,对王某这一行为,海关可以()
根据新的企业所得税法规定,国家重点扶持的高新技术企业,适用的企业所得税税率是()。
2016年1-4月,全国医疗卫生机构总诊疗人次达25.4亿人次,同比提高3.0%。其中:医院10.3亿人次,同比提高7.7%;基层医疗卫生机构14.3亿人次,同比降低0.6%;其他机构0.9亿人次。2016年1-4月。全国医疗卫生机构总诊疗人次同比增
求下列积分:.
下列对IPv6地址FF60:0:0:0601:BC:0:0:05D7的简化表示中,错误的是()。
最新回复
(
0
)