证券公司不得进行下列哪些行为?( )

admin2009-07-12 53

问题证券公司不得进行下列哪些行为?( )

选项 A、为客户提供融资融券服务
B、接受客户的全权委托
C、对客户证券买卖的收益作出承诺
D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

答案B,C,D

解析见《证券法》第142条、第143条、第 144条。注意：原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，《证券法》修订后删去了该限制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TcJy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

甲经营旅馆生意清淡。后来，一些打扮入时的小姐入住后，常有男客来访，生意兴隆起来。甲知道这些小姐在利用具旅馆卖淫，但为了生意，佯作不知。有个小姑娘乙因为找工作没着落暂时住在该旅馆。甲劝其不要再找工作了，不如像其他小姐一样“接客”赚钱轻松。并且说有一个“大款”
甲将放有海洛因的香烟给乙吸，使乙不知不觉中染上毒瘾，以后不得不向甲购买毒品吸食。甲构成：
关于以上判决生效后各自的执行机关，以下描述正确的有哪些?执行中，如果江某符合法律规定的减刑条件，下列选项中正确的有哪些?
某法院一审审理一起抢劫案件，案中被告人有甲、乙、丙、丁四人。经过审理，该法院认定四名被告人均犯有抢劫罪，对四名被告人分别判处期限不等的有期徒刑。一审宣判之后，甲认为该法院对自己的量刑过重，认定自己是共同犯罪中的主犯有误，提出上诉；乙认为自己并无抢劫故意，只
有关妨害信用卡管理罪或信用卡诈骗，正确说法是：
关于保险公司中发生的侵占行为，下列哪些说法正确?
法院在审理一起生产、销售伪劣产品案件时，被告生产单位宣告破产，经查该犯罪是由该单位法定代表人一人决策的，而该法定代表人在案件起诉到法院后脱逃，则法院应当如何处理本案?()
市公安机关在侦查张某的抢劫案时，发现张某还涉嫌参与拐卖人口，需要另行计算侦查羁押期限，为此，该市公安机关应该遵循什么程序?()
某县国税局在税务检查时，发现某私营企业正在偷偷转移资金，有明显的迹象表明该企业有抽逃资金、拒绝交税的企图，为了防止该结果出现，税务机关冻结了该企业的银行存款。后该企业接到纳税通知书后，果然以种种借口拖延不办，税务机关从该企业的银行账户上强制划拨了相应的资金
甲系L公司法定代表人，与S公司达成兼并协议。协议规定：L公司对新企业注入500万元资金后协议才生效。为达到兼并S公司的目的，甲代表L公司与K基金会签订500万元的“借款合同”后，获得K基金会提供的一张户名为L公司的筹资凭证。甲使用该筹资凭证的复印件蒙骗有关

随机试题

A.淋巴细胞为主型B.结节硬化型C.混合细胞型D.结节性淋巴细胞为主型霍奇金病中缺乏典型R-S细胞的组织学类型是
提示胎儿不成熟的指标是
记忆障碍在脑器质性精神障碍的早期主要表现为
女，56岁，肺结核患者，护士要移去其使用过的痰缸送痰液检查，其取用避污纸的方法正确的是
发布虚假广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用()的罚款。
根据国家有关规定，在对外开放的口岸必须设立海关机构。
下列情形中属于效力待定合同的有()。
三个小朋友在商量玩什么游戏。小明：如果不打篮球，那么也不踢足球。小强：如果不踢足球，那么打篮球。小伟：要么打篮球，要么踢足球。以下诸项中，同时满足三个小朋友意见的方案是：
阅读以下说明，回答问题。[说明]2007年春，ARP木马大范围流行。木马发作时，计算机网络连接正常却无法打开网页。由于ARP木马发出大量欺骗数据包，导致网络用户上网不稳定，甚至网络短时瘫痪。在以太网中，源主机以(2)上方式向网络发送含有目的主
A、ShelikesMexicanfoodverymuch.B、Shelikestogooutdancing.C、Shewillcelebratehisbirthday.D、Sheacceptstheman’sin

最新回复(0)

证券公司不得进行下列哪些行为?( )

试卷一

法律职业资格

甲将放有海洛因的香烟给乙吸，使乙不知不觉中染上毒瘾，以后不得不向甲购买毒品吸食。甲构成：

关于以上判决生效后各自的执行机关，以下描述正确的有哪些?执行中，如果江某符合法律规定的减刑条件，下列选项中正确的有哪些?

有关妨害信用卡管理罪或信用卡诈骗，正确说法是：

关于保险公司中发生的侵占行为，下列哪些说法正确?

法院在审理一起生产、销售伪劣产品案件时，被告生产单位宣告破产，经查该犯罪是由该单位法定代表人一人决策的，而该法定代表人在案件起诉到法院后脱逃，则法院应当如何处理本案?()

市公安机关在侦查张某的抢劫案时，发现张某还涉嫌参与拐卖人口，需要另行计算侦查羁押期限，为此，该市公安机关应该遵循什么程序?()

A.淋巴细胞为主型B.结节硬化型C.混合细胞型D.结节性淋巴细胞为主型霍奇金病中缺乏典型R-S细胞的组织学类型是

提示胎儿不成熟的指标是

记忆障碍在脑器质性精神障碍的早期主要表现为

女，56岁，肺结核患者，护士要移去其使用过的痰缸送痰液检查，其取用避污纸的方法正确的是

发布虚假广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用()的罚款。

根据国家有关规定，在对外开放的口岸必须设立海关机构。

下列情形中属于效力待定合同的有()。

三个小朋友在商量玩什么游戏。小明：如果不打篮球，那么也不踢足球。小强：如果不踢足球，那么打篮球。小伟：要么打篮球，要么踢足球。以下诸项中，同时满足三个小朋友意见的方案是：

A、ShelikesMexicanfoodverymuch.B、Shelikestogooutdancing.C、Shewillcelebratehisbirthday.D、Sheacceptstheman’sin