首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
admin
2009-11-19
51
问题
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
选项
A、销售的基金产品是否经过核准
B、销售主体是否具备相应资格
C、基金销售过程中是否遵循适用性原则
D、基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
答案
A,B,C,D
解析
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及:①销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格;②基金销售过程中是否遵循适用性原则;③基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TgUg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
项目投资内部收益率原则上应大于8%,下列()情形的内部收益率要求可适当放宽,但原则上不低于6%。Ⅰ.政府购买服务项目Ⅱ.债项评级AAA的项目Ⅲ.债券存续期内财政补贴占全部收入比例超过30%的项目Ⅳ.运营期超过20年的项目Ⅴ.资
根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,下列说法正确的有()。[2017年9月真题]Ⅰ.股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起6个月内,按照中国证监
某上市公司2007年未经审计总资产10亿元,净资产5亿元,净利润3000万元。某会计师事务所于2008年3月对该公司进行审计,注册会计师确定的会计报表层次的重要性水平为500万元,注册会计师发现该公司2007年10月销售的一批产品于2008年2月因质量问题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列说法正确的有()。[2017年12月真题]Ⅰ.财务顾问的工作档案和工作底稿,保存期不少于20年Ⅱ.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当根据中国证监会的相关规定,持续督导委托
根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定,以下关于上市公司环保核查的说法正确的有()。[2015年9月真题]Ⅰ.自通知发布之日起,环境保护部停止受理及开展上市环保核查,环境保护部已印发的关于上市环保核查的相关文件
甲、乙、丙、丁、戊五家公司准备2015年3月在创业板上市,财务状况如表3-1-3所示。以下符合上市条件的有()。[2015年5月真题]Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁Ⅴ.戊
某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定,下列应在复核报告上签字确认的人员有()。[2018年9月真题]Ⅰ.
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有()。[2013年6月真题]Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ
根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。[2016年5月真题]Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅱ.通过风险测评的个人投资者Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基
ETF最大的特色是( )。
随机试题
ADSL可以与普通电话共用一条电话线,并能为用户提供固定的数据传输速率。()
龋病流行的人群分布因素中包括
根据个人所得税法律制度的规定.下列各项中纳税人应当按照规定到主管税务机关办理纳税申报的有()。
为了解全国煤炭企业的生产安全状况,找出安全隐患,专家根据经验选择10个有代表性的企业进行深入细致的调查。这类调查方法属于()。
教育事业发展的规模和速度从根本上制约于一定社会的()。
小王乘坐匀速行驶的公交车,和人行道上与公交车相对而行、匀速行走的小李相遇,30秒后公交车到站,小王立即下车与小李同一方向匀速快步行走。已知他行走的速度比小李的速度快一倍但比公交车的速度慢一半,则他多久之后追上小李?()
所谓宽容乃是说已成势力对于新兴流派的态度,正如壮年人的听任青年的活动。其重要的根据,在于活动变化是生命的本质,无论流派怎么不同,但其发展个性注重创造,同是人生的文学的方向,现象上或是反抗,在全体上实是继续,所以应该宽容,听其自由发育。关于“宽容”,这段话没
直接经验和间接经验的区别在于( )。
若f’’(x)不变号,且曲线y=f(x)在点(1,1)处的曲率圆为x2+y2=2,则函数f(x)在区间(1,2)内()
设向量组α1,α2,α3,α4线性无关,则向量组().
最新回复
(
0
)