对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

admin2019-01-16 21

问题对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收违法所得，并处罚款
Ⅲ．责令停止基金服务业务
Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的(包括题干中描述的情形)，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

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对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，()等都会导致跟踪误差。Ⅰ．抽样复制Ⅱ．现金留存Ⅲ．基金分红Ⅳ．基金费用

股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于()。

证券投资基金是一种()方式。

我国证券投资基金托管费以()为基础计提。

证券市场监管的手段中的经济手段包括()。Ⅰ．利率政策Ⅱ．公开市场业务Ⅲ．信贷政策Ⅳ．税收政策

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()，不以营利为目的的法人。Ⅰ．交易场所Ⅱ．集中登记服务Ⅲ．存管服务Ⅳ．结算服务

谈判者自我评估的目的与实施过程谈判者自我评估的目的是要明确自己的谈判目的和利益，评价自己的谈判力和谈判地位。谈判者的自我评估通常围绕展开的内容：

小脑病变时呈()

A．甲状软骨B．环状软骨C．会厌软骨D．杓状软骨E．舌骨其软骨弓平对第6颈椎，是颈部的重要标志之一。此为

可用于猪、鸡驱线虫的抗生素是

肠扭转可导致肠管发生()。

下列基本建设项目中，在国家统一下达的计划中，可以作为大中型项目的是(　　)。

国家开发银行的贷款可分为()。

()是IN)~l独有的一个少数民族。

对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，()等都会导致跟踪误差。Ⅰ．抽样复制Ⅱ．现金留存Ⅲ．基金分红Ⅳ．基金费用

股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于()。

证券投资基金是一种()方式。

我国证券投资基金托管费以()为基础计提。

证券市场监管的手段中的经济手段包括()。Ⅰ．利率政策Ⅱ．公开市场业务Ⅲ．信贷政策Ⅳ．税收政策

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()，不以营利为目的的法人。Ⅰ．交易场所Ⅱ．集中登记服务Ⅲ．存管服务Ⅳ．结算服务

谈判者自我评估的目的与实施过程谈判者自我评估的目的是要明确自己的谈判目的和利益，评价自己的谈判力和谈判地位。谈判者的自我评估通常围绕展开的内容：

小脑病变时呈()

A．甲状软骨B．环状软骨C．会厌软骨D．杓状软骨E．舌骨其软骨弓平对第6颈椎，是颈部的重要标志之一。此为

可用于猪、鸡驱线虫的抗生素是

肠扭转可导致肠管发生()。

下列基本建设项目中，在国家统一下达的计划中，可以作为大中型项目的是( )。

国家开发银行的贷款可分为()。

()是IN)~l独有的一个少数民族。

下列基本建设项目中，在国家统一下达的计划中，可以作为大中型项目的是(　　)。