银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2021-08-18 36

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A,C,D

解析《反洗钱法》第三十二条规定，“金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：(一)未按照规定履行客户身份识别义务的。(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。(五)违反保密规定，泄露有关信息的。(六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款：情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。”

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融诈骗罪中具体罪名的共同特征包括()。

下列关于我国金融行业的主要专业监管机构及其监管范围对应正确的有()。

根据《物权法》，下列关于抵押的说法正确的是()。

对于基准利率，2004年10月29日，中国人民银行决定()。

下列选项中，不属于电话银行与手机银行的区别的是()。

中国人民银行的职能中，关于防范和化解金融风险，维护金融稳定的内容，说法错误的是()。

以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易、供国内投资者买卖的股票是()。

符合银行业从业人员操守“岗位职责”条款的是()。

以下属于中国银监会监管的非银行金融机构的是()。

物权中最完整、最充分的权利是()。

医师的权利不包括

关于甲状旁腺，下列说法正确的是()。

下列哪些项目不应缴纳个人所得税?

根据《统计法》规定，任何单位和个人不得对外提供和泄露、不得用于统计以外目的的资料是()。

“假个贷”是指借款人和所购房屋都是真实存在的，只是购房行为为“假”。()

中央银行在公开市场卖出证券可能出现的结果为（）

下列关于培训与开发的决策分析的叙述，正确的是(　　)。

不好的社会支持系统可能（）。

A、B、C、D、A

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融诈骗罪中具体罪名的共同特征包括()。

下列关于我国金融行业的主要专业监管机构及其监管范围对应正确的有()。

根据《物权法》，下列关于抵押的说法正确的是()。

对于基准利率，2004年10月29日，中国人民银行决定()。

下列选项中，不属于电话银行与手机银行的区别的是()。

中国人民银行的职能中，关于防范和化解金融风险，维护金融稳定的内容，说法错误的是()。

以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易、供国内投资者买卖的股票是()。

符合银行业从业人员操守“岗位职责”条款的是()。

以下属于中国银监会监管的非银行金融机构的是()。

物权中最完整、最充分的权利是()。

医师的权利不包括

关于甲状旁腺，下列说法正确的是()。

下列哪些项目不应缴纳个人所得税?

根据《统计法》规定，任何单位和个人不得对外提供和泄露、不得用于统计以外目的的资料是()。

“假个贷”是指借款人和所购房屋都是真实存在的，只是购房行为为“假”。()

中央银行在公开市场卖出证券可能出现的结果为（）

下列关于培训与开发的决策分析的叙述，正确的是( )。

不好的社会支持系统可能（）。

A、B、C、D、A

下列关于培训与开发的决策分析的叙述，正确的是(　　)。