某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 Ⅰ．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

admin2019-01-16 26

问题某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。
Ⅰ．技术风险
Ⅱ．合规风险
Ⅲ．管理风险
Ⅳ．信用风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险；法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

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证券市场基本法律法规

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