某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 Ⅰ．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

admin2019-01-16 33

问题某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。
Ⅰ．技术风险
Ⅱ．合规风险
Ⅲ．管理风险
Ⅳ．信用风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险；法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 Ⅰ．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券金融公司应当每()个交易日结束后，公布转融资余额。

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和()缴纳保险费。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

金融市场的主要参与者不包括()。

我国证券公司的设立实行()。

基金份额持有人大会一般由()召集。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

下列哪项不属于早产的病因?

简述需求构成三要索和需求量之间的关系。

触酶试验又可称为A．氧化酶试验B．过氧化氢酶试验C．DNA酶试验D．尿素酶试验E．β-内酰先胺酶试验

A、息止颌位法B、吞咽咬合法C、卷舌后舔法D、哥特弓描记法E、前伸颌位记录确定髁导斜度采用

多相脂质体与单相脂质体比较，优点是

施工图预算的编制方法有(　　)。

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法，正确的有（）。

采取紧缩的流动资产投资策略，可能对企业的影响表现为()。

段落首行左端起始位置在其余各行左端的左面，叫做悬挂缩进。()

()是金融期货中最早出现的品种，是金融期货的重要组成部分。

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 Ⅰ．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券金融公司应当每()个交易日结束后，公布转融资余额。

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和()缴纳保险费。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

金融市场的主要参与者不包括()。

我国证券公司的设立实行()。

基金份额持有人大会一般由()召集。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

下列哪项不属于早产的病因?

简述需求构成三要索和需求量之间的关系。

触酶试验又可称为A．氧化酶试验B．过氧化氢酶试验C．DNA酶试验D．尿素酶试验E．β-内酰先胺酶试验

A、息止颌位法B、吞咽咬合法C、卷舌后舔法D、哥特弓描记法E、前伸颌位记录确定髁导斜度采用

多相脂质体与单相脂质体比较，优点是

施工图预算的编制方法有( )。

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法，正确的有（）。

采取紧缩的流动资产投资策略，可能对企业的影响表现为()。

段落首行左端起始位置在其余各行左端的左面，叫做悬挂缩进。()

()是金融期货中最早出现的品种，是金融期货的重要组成部分。

施工图预算的编制方法有(　　)。