某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 Ⅰ．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

admin2019-01-16 41

问题某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。
Ⅰ．技术风险
Ⅱ．合规风险
Ⅲ．管理风险
Ⅳ．信用风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险；法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 Ⅰ．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化起源于()。

与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

金融市场的主要参与者不包括()。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

开放式基金所特有的风险是()。

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

急性冠状动脉综合征的特点不包括以下何项

急性胰腺炎的CT常见表现不包括

通过刷牙不能有效地达到

能改善糖耐量，降低胰岛素水平，增加胰岛素的敏感性，推荐作为慢性心力衰竭的一线治疗药的是()。

在建设工程项目中，工程采购项目的履约担保金额一般为合同价的(　　)。

求极限x[ln(x+2)－lnx]．

简单商品经济发展到资本主义商品经济的标志是()

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 Ⅰ．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化起源于()。

与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

金融市场的主要参与者不包括()。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

开放式基金所特有的风险是()。

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

急性冠状动脉综合征的特点不包括以下何项

急性胰腺炎的CT常见表现不包括

通过刷牙不能有效地达到

能改善糖耐量，降低胰岛素水平，增加胰岛素的敏感性，推荐作为慢性心力衰竭的一线治疗药的是()。

在建设工程项目中，工程采购项目的履约担保金额一般为合同价的( )。

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