按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 32

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是()。

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是()。

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为()。[2016年11月真题]

进行市场间利差互换时投资者面临的风险有()。Ⅰ．过渡期会延长Ⅱ．新买入债券的价格和预期的趋势不同Ⅲ．到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ．全部利率反向变化

股指期货理论价格的决定主要取决于()。Ⅰ．期货指数水平Ⅱ．构成指数的成分股股息收益Ⅲ．利率水平Ⅳ．距离合约到期的时间

投资顾问在对客户的现金流量表分析时，应重点关注()。Ⅰ．具体分析各项收入、支出的数额及其在总额中的占比Ⅱ．分析客户的净资产Ⅲ．对客户财务状况影响较大的经常性项目应重点关注Ⅳ．分析客户的净现金流量

简述癫痈发作时的护理。

急性梗阻性化脓性胆管炎最为关键的治疗是

白细胞分类计数，中性粒细胞(包括杆状核及分叶核)正常应占（）。

停训后通过训练所获得的生物适应，消退速度最慢的是()。

诸侯互相争战是东周时期历史的一大特点。下列战争中发生在春秋时期的是()。

2019年1月29日，“亚投行”在北京发布首份融资报告——《2019亚洲基础设施融资报告》。该报告不包括哪个领域的基准?()

“学到的观念越是基本，几乎归结为定义，则它对新问题的适用性就越宽广……”，这是《教育过程》中的话，试以这段话为例，评述布鲁纳的结构主义教育理论。

GeorgeSoros—theFinancialCrocodile"TheUSgovernstheinternationalsystemtoprotectitsowneconomy.Itisnotincha

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是()。

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是()。

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为()。[2016年11月真题]

进行市场间利差互换时投资者面临的风险有()。Ⅰ．过渡期会延长Ⅱ．新买入债券的价格和预期的趋势不同Ⅲ．到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ．全部利率反向变化

股指期货理论价格的决定主要取决于()。Ⅰ．期货指数水平Ⅱ．构成指数的成分股股息收益Ⅲ．利率水平Ⅳ．距离合约到期的时间

投资顾问在对客户的现金流量表分析时，应重点关注()。Ⅰ．具体分析各项收入、支出的数额及其在总额中的占比Ⅱ．分析客户的净资产Ⅲ．对客户财务状况影响较大的经常性项目应重点关注Ⅳ．分析客户的净现金流量

简述癫痈发作时的护理。

急性梗阻性化脓性胆管炎最为关键的治疗是

白细胞分类计数，中性粒细胞(包括杆状核及分叶核)正常应占（）。

停训后通过训练所获得的生物适应，消退速度最慢的是()。

诸侯互相争战是东周时期历史的一大特点。下列战争中发生在春秋时期的是()。

2019年1月29日，“亚投行”在北京发布首份融资报告——《2019亚洲基础设施融资报告》。该报告不包括哪个领域的基准?()

“学到的观念越是基本，几乎归结为定义，则它对新问题的适用性就越宽广……”，这是《教育过程》中的话，试以这段话为例，评述布鲁纳的结构主义教育理论。

GeorgeSoros—theFinancialCrocodile"TheUSgovernstheinternationalsystemtoprotectitsowneconomy.Itisnotincha

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。