按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 35

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金合同所包含的重要信息不包括()。

从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()的职业道德要求。

()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

内部控制防范和化解风险的途径不包括()。

下列机构属于基金自律组织的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券投资基金业协会Ⅳ．中国人民银行

基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。[2016年11月真题]

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金

基金公司股东享有的权利包括()。

A，B两家公司生产相同的一种计算机硬件产品，但A公司是一家位于北京中关村高科技园区的企业，而B公司则是位于西部的一家企业。投资者一般会认为A公司的竞争能力较B公司要强，这是基于区位分析中的()。

元代后期杂剧创作的中心是【】

教育行动研究的主体主要是()

可引起弥散量增加的是

对1，25-(OH)2-D3的叙述，错误的是

人工流产的并发症不包括

裱糊工程基体或基层的含水率，混凝土面和抹灰面不得大于()。

已知点沿半径为40cm的圆周运动，其运动规律为S=20t(s以厘米计，t以秒计)。若t=1s，则点的速度与加速度的大小为()。

由于不可抗力造成现场停工及部分设施损坏,承包商可索赔()费用。

Thefollowingareallstandardwithafuturescontractexcept______.

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金合同所包含的重要信息不包括()。

从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()的职业道德要求。

()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

内部控制防范和化解风险的途径不包括()。

下列机构属于基金自律组织的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券投资基金业协会Ⅳ．中国人民银行

基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。[2016年11月真题]

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金

基金公司股东享有的权利包括()。

A，B两家公司生产相同的一种计算机硬件产品，但A公司是一家位于北京中关村高科技园区的企业，而B公司则是位于西部的一家企业。投资者一般会认为A公司的竞争能力较B公司要强，这是基于区位分析中的()。

元代后期杂剧创作的中心是【】

教育行动研究的主体主要是()

可引起弥散量增加的是

对1，25-(OH)2-D3的叙述，错误的是

人工流产的并发症不包括

裱糊工程基体或基层的含水率，混凝土面和抹灰面不得大于()。

已知点沿半径为40cm的圆周运动，其运动规律为S=20t(s以厘米计，t以秒计)。若t=1s，则点的速度与加速度的大小为()。

由于不可抗力造成现场停工及部分设施损坏,承包商可索赔()费用。

Thefollowingareallstandardwithafuturescontractexcept______.

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。