按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 49

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。

有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了()。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师

关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是()。[2015年12月真题]

基金公司股东享有的权利包括()。

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

在预测客户未来的支出时，下列属于客户专项支出预算项目的有()。Ⅰ．衣、食、住、行支出Ⅱ．子女教育支出Ⅲ．保费支出Ⅳ．家居装修支出

下列会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政收支平衡Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

曲面z＝x2＋y2在点(1，1，2)处的切平面方程为；法线方程为。

在SLE应用激素冲击疗法中，下列哪项一般不是适应证

A．太阳经头痛B．阳明经头痛C．少阳经头痛D．巅顶头痛E．鼻渊头痛

下列关于胶剂的叙述，正确的是()

按照投资的费用性质，对建设工程定额的分类内容，说法不正确的是()。

商业银行将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为称为()。

儿童按照故事、童话的内容，分配角色，安排情节，通过动作、表情、语言、姿势等来进行的游戏是()。

文义解释就是将被解释的法律条文放在整部法律中乃至整个法律体系中，联系此法条与其他法条的相互关系来解释法律。　　　(　　)

Whatarethespeakersmainlydiscussing?

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。

有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了()。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师

关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是()。[2015年12月真题]

基金公司股东享有的权利包括()。

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

在预测客户未来的支出时，下列属于客户专项支出预算项目的有()。Ⅰ．衣、食、住、行支出Ⅱ．子女教育支出Ⅲ．保费支出Ⅳ．家居装修支出

下列会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政收支平衡Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

曲面z＝x2＋y2在点(1，1，2)处的切平面方程为________；法线方程为________。

在SLE应用激素冲击疗法中，下列哪项一般不是适应证

A．太阳经头痛B．阳明经头痛C．少阳经头痛D．巅顶头痛E．鼻渊头痛

下列关于胶剂的叙述，正确的是()

按照投资的费用性质，对建设工程定额的分类内容，说法不正确的是()。

商业银行将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为称为()。

儿童按照故事、童话的内容，分配角色，安排情节，通过动作、表情、语言、姿势等来进行的游戏是()。

文义解释就是将被解释的法律条文放在整部法律中乃至整个法律体系中，联系此法条与其他法条的相互关系来解释法律。 ( )

Whatarethespeakersmainlydiscussing?

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

曲面z＝x2＋y2在点(1，1，2)处的切平面方程为；法线方程为。

文义解释就是将被解释的法律条文放在整部法律中乃至整个法律体系中，联系此法条与其他法条的相互关系来解释法律。　　　(　　)