按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 70

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括()。

基金销售人员在从事基金销售活动时，下列行为不合规的是()。

基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括()。[2017年4月真题]

在我国可以从事资产管理业务的机构包括()。[2019年4月真题]Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行

关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，以下描述正确的是()。[2017年11月真题]

可以用于财务分析的方法有()。Ⅰ．趋势分析Ⅱ．差额分析Ⅲ．比率分析Ⅳ．指标分解

财务报表分析的原则主要有两个，一是坚持全面原则，二是坚持()。

决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

试分析注水量上升的原因。

冲突双方采取求同存异的方式避免冲突的激化，这属于

下面哪些是遗传学特殊诊断方法

已知基础梁上墙体高12m，墙厚为370mm，单面抹灰，采用MU10烧结普通砖M5混合砂浆砌筑，柱距6m，基础梁长5.95m，伸入支座0.5m，混凝土采用C30，纵筋采用HRB335钢筋，箍筋采用HRB235钢筋。基础梁断面尺寸为b×hb=370mm×450

工程项目质量控制体系构成中，由()来明确工程项目质量责任主体构成、合同关系和管理关系，控制的层次和界面。

(2000年考试真题)企业对现金清查中发现的确实无法查明原因的账款，应将其计入()。

教师劳动的主要特点是什么?

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括()。

基金销售人员在从事基金销售活动时，下列行为不合规的是()。

基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括()。[2017年4月真题]

在我国可以从事资产管理业务的机构包括()。[2019年4月真题]Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行

关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，以下描述正确的是()。[2017年11月真题]

可以用于财务分析的方法有()。Ⅰ．趋势分析Ⅱ．差额分析Ⅲ．比率分析Ⅳ．指标分解

财务报表分析的原则主要有两个，一是坚持全面原则，二是坚持()。

决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

试分析注水量上升的原因。

冲突双方采取求同存异的方式避免冲突的激化，这属于

下面哪些是遗传学特殊诊断方法

已知基础梁上墙体高12m，墙厚为370mm，单面抹灰，采用MU10烧结普通砖M5混合砂浆砌筑，柱距6m，基础梁长5.95m，伸入支座0.5m，混凝土采用C30，纵筋采用HRB335钢筋，箍筋采用HRB235钢筋。基础梁断面尺寸为b×hb=370mm×450

工程项目质量控制体系构成中，由()来明确工程项目质量责任主体构成、合同关系和管理关系，控制的层次和界面。

(2000年考试真题)企业对现金清查中发现的确实无法查明原因的账款，应将其计入()。

教师劳动的主要特点是什么?

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。