按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 62

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到()。

关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。

在我国可以从事资产管理业务的机构包括()。[2019年4月真题]Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金

下列关于债券基金的表述，正确的是()。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()，评估客户的风险承受能力。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．投资需求与风险偏好

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

股指期货理论价格的决定主要取决于()。Ⅰ．期货指数水平Ⅱ．构成指数的成分股股息收益Ⅲ．利率水平Ⅳ．距离合约到期的时间

在个人／家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有()。Ⅰ．现金与现金等价物Ⅱ．股票、债券等金融资产Ⅲ．车辆、房产等实物资产Ⅳ．信用卡透支

下列哪项不属于人本文化()

从“将息”“怎生”“次第”“了得”等词语来看，《声声慢》(寻寻觅觅)一词语言上的一个特点是采用典故。()

为了预防学校儿童龋病的发生，拟采用一种氟化物防龋措施——氟水漱口每次含漱的时间是

患者，女，43岁。排便时肛门有肿物脱出3年。自述排便时有肿物脱出，不能自行还纳，便后需用手回复。专科检查：脱出物长5-10cm，呈圆锥状，淡红色。该患者辨病及分期为()。

已知年产120万吨某产品的生产系统的投资额为85万元，用生产能力指数法估算年产360万吨该产品的生产系统的投资额为()万元。

下列属于固定收益证券的金融工具是()。

以下关于无差异曲线的特征，正确的有（　　　）。

邓小平理论首要的基本理论问题是()。

Agoodmarriageisgoodfortheheart,accordingtonewresearchsupportedbytheHeartandStrokeFoundation."There’slittl

A、Shehasn’twornthedressforalongtime.B、Shedoesn’tlikethedressverymuch.C、Sheintendstogivethedresstohersist

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到()。

关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。

在我国可以从事资产管理业务的机构包括()。[2019年4月真题]Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金

下列关于债券基金的表述，正确的是()。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()，评估客户的风险承受能力。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．投资需求与风险偏好

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

股指期货理论价格的决定主要取决于()。Ⅰ．期货指数水平Ⅱ．构成指数的成分股股息收益Ⅲ．利率水平Ⅳ．距离合约到期的时间

在个人／家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有()。Ⅰ．现金与现金等价物Ⅱ．股票、债券等金融资产Ⅲ．车辆、房产等实物资产Ⅳ．信用卡透支

下列哪项不属于人本文化()

从“将息”“怎生”“次第”“了得”等词语来看，《声声慢》(寻寻觅觅)一词语言上的一个特点是采用典故。()

为了预防学校儿童龋病的发生，拟采用一种氟化物防龋措施——氟水漱口每次含漱的时间是

患者，女，43岁。排便时肛门有肿物脱出3年。自述排便时有肿物脱出，不能自行还纳，便后需用手回复。专科检查：脱出物长5-10cm，呈圆锥状，淡红色。该患者辨病及分期为()。

已知年产120万吨某产品的生产系统的投资额为85万元，用生产能力指数法估算年产360万吨该产品的生产系统的投资额为()万元。

下列属于固定收益证券的金融工具是()。

以下关于无差异曲线的特征，正确的有（ ）。

邓小平理论首要的基本理论问题是()。

Agoodmarriageisgoodfortheheart,accordingtonewresearchsupportedbytheHeartandStrokeFoundation."There’slittl

A、Shehasn’twornthedressforalongtime.B、Shedoesn’tlikethedressverymuch.C、Sheintendstogivethedresstohersist

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

以下关于无差异曲线的特征，正确的有（　　　）。