按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 52

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是()。

关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是()。

基金公司募集基金前，需在管理人网站上公告的文件不包括()。

关于基金管理人的内部控制，说法错误的是()。

基金销售人员在从事基金销售活动时，下列行为不合规的是()。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。

投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()[2017年11月真题]Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

急性肾衰竭血液透析指征为

中年男性患者，发现视力下降2天，右眼视力降至0．5，左眼0．6，眼底检查发现双眼视盘边界稍模糊，视盘充血。黄斑部可疑水肿。证实这一诊断的重要检查应当包括

下列不属于药物衣的是

在进行桥梁承载能力检算时，承载能力检算系数Z1作为结构抗力效应的修正系数，其值不大于1。()

下列关于商用房贷款的签约流程表述错误的是()。

下列事项中，应确认预计负债的有()。

下列权力不属于公安机关的侦查权的是()

A、76B、123C、171D、514B前两个圆圈中数字的规律：11×2＋25＋7＝54,36×2＋29＋5＝106,则问号处数字应为7×9＋13＋47＝123,故选B。

AnOhioStateUniversitystudyhaslinkedbehaviorinyoungchildren【1】thetypeofjobtheirmotherhas.Motherswithcomplexoc

A、Shepainteditbyherself.B、Shehiredherbrothertopaintit.C、Itneedstobepainted.D、Itisn’tbeautifullypainted.B语义理

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是()。

关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是()。

基金公司募集基金前，需在管理人网站上公告的文件不包括()。

关于基金管理人的内部控制，说法错误的是()。

基金销售人员在从事基金销售活动时，下列行为不合规的是()。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。

投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()[2017年11月真题]Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

急性肾衰竭血液透析指征为

中年男性患者，发现视力下降2天，右眼视力降至0．5，左眼0．6，眼底检查发现双眼视盘边界稍模糊，视盘充血。黄斑部可疑水肿。证实这一诊断的重要检查应当包括

下列不属于药物衣的是

在进行桥梁承载能力检算时，承载能力检算系数Z1作为结构抗力效应的修正系数，其值不大于1。()

下列关于商用房贷款的签约流程表述错误的是()。

下列事项中，应确认预计负债的有()。

下列权力不属于公安机关的侦查权的是()

A、76B、123C、171D、514B前两个圆圈中数字的规律：11×2＋25＋7＝54,36×2＋29＋5＝106,则问号处数字应为7×9＋13＋47＝123,故选B。

AnOhioStateUniversitystudyhaslinkedbehaviorinyoungchildren【1】thetypeofjobtheirmotherhas.Motherswithcomplexoc

A、Shepainteditbyherself.B、Shehiredherbrothertopaintit.C、Itneedstobepainted.D、Itisn’tbeautifullypainted.B语义理

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。