按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 42

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于督察长的工作，以下描述错误的是()。

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是()。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。[2018年4月真题]

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。[2017年11月真题]Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。[2017年11月真题]

以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是()。[2016年11月真题]

上市公司配股增资后，下列各项中上升的财务指标有()。Ⅰ．总股本Ⅱ．流通股本Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率

在预测客户未来的支出时，下列属于客户专项支出预算项目的有()。Ⅰ．衣、食、住、行支出Ⅱ．子女教育支出Ⅲ．保费支出Ⅳ．家居装修支出

A．面横裂B．面斜裂C．单侧唇裂D．上唇正中裂E．下唇唇裂上颌突与下颌突未融合是

图4－75是一个液位控制系统原理图。该系统地干扰量为()。

WindowsXP是一种()。

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。

下列关于数据库描述正确的是()。

印度、伊拉克、伊朗经济发展面临的共同问题是()。

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于督察长的工作，以下描述错误的是()。

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是()。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。[2018年4月真题]

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。[2017年11月真题]Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。[2017年11月真题]

以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是()。[2016年11月真题]

上市公司配股增资后，下列各项中上升的财务指标有()。Ⅰ．总股本Ⅱ．流通股本Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率

在预测客户未来的支出时，下列属于客户专项支出预算项目的有()。Ⅰ．衣、食、住、行支出Ⅱ．子女教育支出Ⅲ．保费支出Ⅳ．家居装修支出

A．面横裂B．面斜裂C．单侧唇裂D．上唇正中裂E．下唇唇裂上颌突与下颌突未融合是

图4－75是一个液位控制系统原理图。该系统地干扰量为()。

WindowsXP是一种()。

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。

下列关于数据库描述正确的是()。

印度、伊拉克、伊朗经济发展面临的共同问题是()。

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。