按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 21

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/TuGg777K

最新回复(0)

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到()。

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是()。

基金管理公司部门业务规章主要内容不包括()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是()。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。

投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()[2017年11月真题]Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的

以下哪一种不是金融交易的组织方式?()[2015年9月真题]

在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

投资顾问在对客户的现金流量表分析时，应重点关注()。Ⅰ．具体分析各项收入、支出的数额及其在总额中的占比Ⅱ．分析客户的净资产Ⅲ．对客户财务状况影响较大的经常性项目应重点关注Ⅳ．分析客户的净现金流量

典型霍奇金病患者淋巴结穿刺涂片可找到

A．算术均数B．几何均数C．中位数D．标准差E．全距

为什么分娩止痛及哺乳期妇女止痛禁用吗啡(　　　)

某有限责任公司设立监事会，根据我国公司法，该公司监事会成员不得少于()。

某污水处理厂有甲乙两个完全一样的大型污水处理池，甲池需要8小时把水全部排完，乙池需要6小时把水全部排完。两池同时排水，问经过多少小时乙池剩余的水正好是甲池剩余的一半?()

以下关于注意的说法错误的是()

A、 B、 C、 D、 C

软件调试的目的是

PASSAGETWOWhathavetheforeignstudentsenrolledatEnglishuniversitieslongcomplained?

IntermsoftheevolutionoflifeonEarth,humanbeingshavejustarrived.【C1】______theirshorttimeonEarth,however,peopl

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到()。

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是()。

基金管理公司部门业务规章主要内容不包括()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是()。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。

投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()[2017年11月真题]Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的

以下哪一种不是金融交易的组织方式?()[2015年9月真题]

在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

投资顾问在对客户的现金流量表分析时，应重点关注()。Ⅰ．具体分析各项收入、支出的数额及其在总额中的占比Ⅱ．分析客户的净资产Ⅲ．对客户财务状况影响较大的经常性项目应重点关注Ⅳ．分析客户的净现金流量

典型霍奇金病患者淋巴结穿刺涂片可找到

A．算术均数B．几何均数C．中位数D．标准差E．全距

为什么分娩止痛及哺乳期妇女止痛禁用吗啡( )

某有限责任公司设立监事会，根据我国公司法，该公司监事会成员不得少于()。

某污水处理厂有甲乙两个完全一样的大型污水处理池，甲池需要8小时把水全部排完，乙池需要6小时把水全部排完。两池同时排水，问经过多少小时乙池剩余的水正好是甲池剩余的一半?()

以下关于注意的说法错误的是()

A、 B、 C、 D、 C

软件调试的目的是

PASSAGETWOWhathavetheforeignstudentsenrolledatEnglishuniversitieslongcomplained?

IntermsoftheevolutionoflifeonEarth,humanbeingshavejustarrived.【C1】______theirshorttimeonEarth,however,peopl

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

为什么分娩止痛及哺乳期妇女止痛禁用吗啡(　　　)