证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款 Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证

admin2019-01-16 70

问题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30-60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3-30万元的罚款。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于()。

企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

国有股权行政管理的专职机构是()。

下列关于债券发行主体的说法中，正确的是()。

公司盈利首先应()。

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和()缴纳保险费。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

哪种药物可治疗毒性弥漫性甲状腺肿病人的部分症状，但不能降低甲状腺合成、释放甲状腺激素

沈阳市A区的甲与北京市B区的乙于2001年3月在北京登记结婚，婚后双方户口未迁出各自的工作所在地。婚后不久，二人先后到美国和英国留学。2002年1月，甲欲起诉与乙离婚。对本案无管辖权的法院是()。

以下危险废物可以送入安全填埋场填埋的是(　　　)。

下列商品中，必须使用注册商标的有()。

按营销渠道场所分析，公司信贷营销渠道不包括()。

从形式上分，纪要主要有()。

宋元时期是我国科技发展的第二个黄金时期，居于世界领先地位的科技成就有()。①沈括创制的“十二气历”②郭守敬的“授时历”③张衡发明的“地动仪”④印刷术、指南针、火药和火器发明和使用

目前我国地方行政区的类型有()。

Amongtheraftofbooks,articles,jokes,romanticcomedies,self-helpguidesandotherwritingsdiscussingmarriage,somefamil

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