证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款 Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证

admin2019-01-16 40

问题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30-60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3-30万元的罚款。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

回购交易通常在()交易中运用。

下列关于债券发行主体的说法中，正确的是()。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

无记名股票与记名股票的主要差别是()。

国际开发机构人民币债券在()发行。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。

()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份()，对基金的运作进行详细的说明。

德育方法中的说服法包含参观、访问和调查等方式。

电子控制汽油喷射发动机燃油供给装置的结构、电路控制方式不同，当出现供油压力过低或不供油故障时，一般先检查()。

图a，b两种状态中，梁的转角φ与竖向位移δ间的关系为()。

A．血液中查到细菌，机体无中毒症状B．血液中可查到病毒C．细菌毒素进入血液，并出现中毒症状D．血液中大量细菌，并有严重中毒症状E．血液中大量化脓菌，并有多器官栓塞性小脓肿病毒血症

A使甲状腺泡上皮萎缩、减少分泌B使甲状腺组织退化、血管减少、腺体缩小变韧C抑制甲状腺过氧化酶，从而抑制甲状腺激素的生物合成D对甲状腺激素代谢无作用，仅能改善甲状腺功能亢进症状E摄取碘提高，摄碘高峰前移普萘

烧伤感染细菌的主要入侵途径为

初次大量注射异种动物免疫血清后，经7～14天，患者出现局部红肿、皮疹、关节肿痛、淋巴结肿大、发热及蛋白尿等症状。此现象可能由下列哪种机制引起

下列不属于房地产心理定价策略的是()。

短语可以由多个词组成，也可以由多个短语组成。()

下列选项中允许用户监控各种系统资源的是(　　　)。

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回购交易通常在()交易中运用。

下列关于债券发行主体的说法中，正确的是()。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

无记名股票与记名股票的主要差别是()。

国际开发机构人民币债券在()发行。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。

()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份()，对基金的运作进行详细的说明。

德育方法中的说服法包含参观、访问和调查等方式。

电子控制汽油喷射发动机燃油供给装置的结构、电路控制方式不同，当出现供油压力过低或不供油故障时，一般先检查()。

图a，b两种状态中，梁的转角φ与竖向位移δ间的关系为()。

A．血液中查到细菌，机体无中毒症状B．血液中可查到病毒C．细菌毒素进入血液，并出现中毒症状D．血液中大量细菌，并有严重中毒症状E．血液中大量化脓菌，并有多器官栓塞性小脓肿病毒血症

A使甲状腺泡上皮萎缩、减少分泌B使甲状腺组织退化、血管减少、腺体缩小变韧C抑制甲状腺过氧化酶，从而抑制甲状腺激素的生物合成D对甲状腺激素代谢无作用，仅能改善甲状腺功能亢进症状E摄取碘提高，摄碘高峰前移普萘

烧伤感染细菌的主要入侵途径为

初次大量注射异种动物免疫血清后，经7～14天，患者出现局部红肿、皮疹、关节肿痛、淋巴结肿大、发热及蛋白尿等症状。此现象可能由下列哪种机制引起

下列不属于房地产心理定价策略的是()。

短语可以由多个词组成，也可以由多个短语组成。()

下列选项中允许用户监控各种系统资源的是( )。

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