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  3. 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款 Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证

证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款 Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证

admin2019-01-16  48
问题 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有(     )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案C
解析 《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30-60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3-30万元的罚款。
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