证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

admin2021-11-18 25

问题证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

选项 A、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B、基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D、获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第九十一条规定，基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Twug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

下列关于汪券经纪业务的说法中，不正确的是()。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所

信息披露的主体包括()。Ⅰ．证券发行人Ⅱ．证券监管者Ⅲ．证券旁观者Ⅳ．证券交易者

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

目前我国发行的普通国债品种包括()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债

口腔以上、下牙弓和牙龈为界分为①和②。

某工程项目依法必须招标，招标人编制的招标日程见表6-12。[2012年真题]【问题】指出表中不符合相关规定的环节，并说明理由。

调查样本数为每级别内相同土地利用性质宗地数的六分之一至五十分之一。()

下列关于银行中间业务的说法，错误的是()。

Questionsconcerningshippingcostsofdeliverytimesshouldbedirectedtothe______,notthemanufacturingfirm.

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

问a取什么值时下列向量组线性相关?

GrahamMansfieldisheadofdownstreamoperationsattheUKoilcompanyAposOil.Thedownstreamendofthebusiness,whichincl

(1)In1823,ThomasJeffersonwrote:"IamnotfullyinformedofthepracticesatHarvard,butthereisonefromwhichweshal

证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

下列关于汪券经纪业务的说法中，不正确的是()。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所

信息披露的主体包括()。Ⅰ．证券发行人Ⅱ．证券监管者Ⅲ．证券旁观者Ⅳ．证券交易者

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

目前我国发行的普通国债品种包括()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债

口腔以上、下牙弓和牙龈为界分为①____________和②____________。

某工程项目依法必须招标，招标人编制的招标日程见表6-12。[2012年真题]【问题】指出表中不符合相关规定的环节，并说明理由。

调查样本数为每级别内相同土地利用性质宗地数的六分之一至五十分之一。()

下列关于银行中间业务的说法，错误的是()。

Questionsconcerningshippingcostsofdeliverytimesshouldbedirectedtothe______,notthemanufacturingfirm.

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

问a取什么值时下列向量组线性相关?

GrahamMansfieldisheadofdownstreamoperationsattheUKoilcompanyAposOil.Thedownstreamendofthebusiness,whichincl

(1)In1823,ThomasJeffersonwrote:"IamnotfullyinformedofthepracticesatHarvard,butthereisonefromwhichweshal

口腔以上、下牙弓和牙龈为界分为①和②。

　　(1)In1823,ThomasJeffersonwrote:"IamnotfullyinformedofthepracticesatHarvard,butthereisonefromwhichweshal