下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 Ⅱ．证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少

admin2018-10-21 36

问题下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核
Ⅱ．证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次
Ⅲ．证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ．证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每年复核一次。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Txwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。

基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

依据《证券法》，()直接为投资者开立资金结算账户。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

使计划数字化的工作被称为()。

吸入性肺炎最常见的病原菌是

药品招标采购要坚持的原则是()

凡中华人民共和国公民,遵守国家法律、法规,并已取得房地产经纪人协理资格的,并具备()者,可以申请参加房地产经纪人执业资格考试

对于发行分次付息债券企业来说，采用实际利率法摊销债券折溢价时(不考虑相关交易费用)，下列表述正确的有()。

共事人关系也存在着对友爱和组织归属感的心理需要，因此，人事行政工作应注意人际关系方面的调整。()

和平共处五项原则是我国外交政策的根本原则。()

在下列各句横线处，依次填人最恰当的词语。①贪污腐败之所以为人——，是因为它违背人类的基本道德准则。②经过大家的劝解。他心中的不快不久便——而释。③虽是好友，但吵过几次架后，感情也就慢慢地——了。

4

Thetwothievesfledthetownseparately,______abag.