2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

admin2015-03-18 35

问题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

选项 A、进一步完善了证券公司设立制度
B、对证券公司实行按地点分类监管
C、建立以净资本为核心的监管指标体系
D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

答案A,C,D

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合下列(　　)条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。

国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。()

公司章程必须记载董事会的组成、职权、任期和议事规则；有关公司决定代表人的事项，不在必须记载的事项之列。(　　)

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项()

资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有(　　)。

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()

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根据《水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则》DL／T5274一2012，依据事故可能造成的人员伤亡数量及财产损失情况，重大危险源共划分为()级。

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任()。[2014年7月真题]

甲企业租赁乙商场柜台销售产品。为提高销售额，甲企业采取了多种促销措施。下列措施中，不违反法律规定的有()。

公共配送中心的使用者通过()方式取得配送中心的使用权，并享受配送中心方面提供的配送服务。

我国爱国统一战线的组织形式是中国人民政治协商会议。()

假设有一组数据：工资为800元，职称为“讲师”，性别为“男”，在下列逻辑表达式中结果为“假”的是

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经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合下列( )条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。

国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。()

公司章程必须记载董事会的组成、职权、任期和议事规则；有关公司决定代表人的事项，不在必须记载的事项之列。( )

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项()

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连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）买入申报价格和数量。

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