2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

admin2015-03-18 43

问题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

选项 A、进一步完善了证券公司设立制度
B、对证券公司实行按地点分类监管
C、建立以净资本为核心的监管指标体系
D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

答案A,C,D

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常()

凭证式国债承销团成员总数不能超过(　　)家。

下列筹资方式中，资金成本最低的是()。

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。()

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

保荐制实施后，凡中国证监会核准的()，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有(　　)。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。(　　)

A、抗链球菌溶血素“0”试验B、外斐试验C、肥达试验D、冷凝集试验E、Ascoli试验用以辅助诊断斑疹伤寒的是

医师对患者的义务不包括

保险资金运用的核心内容是()。

金属加强构件、骨架填充式、铝—聚乙烯粘接护套通信用室外光缆，包含24芯“非零色散位移型”类单模光纤，光缆的型号应表示为()。

在账务处理系统进行科目设置时，设置的会计科目代码应()。

3岁儿童的游戏水平处于()。

It’swellknownthatbiganimals,likepolarbears,aresensitivetoclimatechange.TheEarthwarms,polarice【B1】______,andt

2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常()

凭证式国债承销团成员总数不能超过( )家。

下列筹资方式中，资金成本最低的是()。

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。()

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

保荐制实施后，凡中国证监会核准的()，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有( )。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。( )

A、抗链球菌溶血素“0”试验B、外斐试验C、肥达试验D、冷凝集试验E、Ascoli试验用以辅助诊断斑疹伤寒的是

医师对患者的义务不包括

保险资金运用的核心内容是()。

金属加强构件、骨架填充式、铝—聚乙烯粘接护套通信用室外光缆，包含24芯“非零色散位移型”类单模光纤，光缆的型号应表示为()。

在账务处理系统进行科目设置时，设置的会计科目代码应()。

3岁儿童的游戏水平处于()。

It’swellknownthatbiganimals,likepolarbears,aresensitivetoclimatechange.TheEarthwarms,polarice【B1】______,andt

凭证式国债承销团成员总数不能超过(　　)家。

关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有(　　)。

1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。(　　)