2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

admin2015-03-18 58

问题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

选项 A、进一步完善了证券公司设立制度
B、对证券公司实行按地点分类监管
C、建立以净资本为核心的监管指标体系
D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

答案A,C,D

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

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外国投资者对上市公司进行战略投资的，取得的上市公司A股股份(　　)年内不得转让。

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