下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

admin2009-12-04 65

问题下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

选项 A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

答案A,B,C

解析 D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/U8Tg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

股份有限公司股份的特点是(　　)。
各国资本确定的实现方式以(　　)最具代表意义。
2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，(　　)。
市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。
将一个证券组合的夏普指数与市场组合的夏普指数比较，下面关于比较结果的描述正确的有(　　)。
按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有(　　)。
实施积极财政政策对证券市场的影响有(　　)。
《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的(　　)，以及其特有的投资风险放大等风险。
下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有(　　)。
有效市场假说理论的主要内容包括(　　)。

随机试题

国际商务谈判前需要收集各种各样的信息，主要包括()
糖皮质激素在治疗结核病中，主要用于下列疾病，除外
关于注射剂溶剂的相关说法，错误的是()
下面是一份土地估价技术报告中采用假设开发法测算的说明部分(标注“略”的为正常内容)，请阅读后回答相关问题。1．估价对象建设期及利用方式分析该地块为出让所得，根据××经济技术开发区经济发展局文件《关于“××住宅小区”项目初步设计的批复》(××
图示刚架，各杆线刚度相同，则结点A的转角大小为()。
桥梁施工高程控制网的建立中，每岸水准点不应少于()个。
投资人投入的资金和债权人投人的资金，投人企业后，形成企业的()。
冀热察挺进军抗战遗址陈列馆位于()
软件的生命周期，通常分为设计阶段、______阶段和运行阶段。
打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。使用“跋涉”主题修饰全文，放映方式为“观众自行浏览”。

最新回复(0)

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司股份的特点是( )。

各国资本确定的实现方式以( )最具代表意义。

2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，( )。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。

将一个证券组合的夏普指数与市场组合的夏普指数比较，下面关于比较结果的描述正确的有( )。

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有( )。

实施积极财政政策对证券市场的影响有( )。

《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的( )，以及其特有的投资风险放大等风险。

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

有效市场假说理论的主要内容包括( )。

国际商务谈判前需要收集各种各样的信息，主要包括()

糖皮质激素在治疗结核病中，主要用于下列疾病，除外

关于注射剂溶剂的相关说法，错误的是()

图示刚架，各杆线刚度相同，则结点A的转角大小为()。

桥梁施工高程控制网的建立中，每岸水准点不应少于()个。

投资人投入的资金和债权人投人的资金，投人企业后，形成企业的()。

冀热察挺进军抗战遗址陈列馆位于()

软件的生命周期，通常分为设计阶段、______阶段和运行阶段。

打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。使用“跋涉”主题修饰全文，放映方式为“观众自行浏览”。

股份有限公司股份的特点是(　　)。

各国资本确定的实现方式以(　　)最具代表意义。

2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日～5月17日，公司注册股本为7500万股，2009年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元。那么，(　　)。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

将一个证券组合的夏普指数与市场组合的夏普指数比较，下面关于比较结果的描述正确的有(　　)。

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的有(　　)。

实施积极财政政策对证券市场的影响有(　　)。

《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的(　　)，以及其特有的投资风险放大等风险。

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有(　　)。

有效市场假说理论的主要内容包括(　　)。