对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

admin2022-04-29 83

问题对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

选项 A、2次
B、4次
C、1次
D、3次

答案C

解析对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UA5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

银行间债券市场的交易制度不包括()。
基金P当月的实际收益率为5．34％。表10—1为该基金的基准投资组合B的相关数据。假设基金P的各项资产权重分别为股票70％、债券7％、货币市场工具23％。则资产配置对基金P超额收益的贡献为()。
已知某基金近三年来累计收益率为26％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。
()是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20％，每年计算一次，则下列表述正确的是()。[2013年6月证券真题]
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。[2011年11月证券真题]
公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。[2015年9月真题]
我国基金管理公司最核心的业务是()。[2015年3月证券真题]
假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数(β)为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为()。[2015年6月证券真题]
市场风险管理的主要措施不包括()。

随机试题

功能杀虫止痒、祛风燥湿、温肾壮阳的药物是
何尔登效应是指
男，30岁，农民，10月26日高热、头痛、腰痛、呕吐、腹泻，连续发热4天，鼻出血1次。用扑热息痛后退热，但出现头晕，尿少，排尿痛。血象：白细胞18×10%.，中性粒细胞60%.，形态不正常的单核细胞12%.，淋巴细胞23%.，血小板50×10%.，尿中有膜
贷款人()，应详细记录资金流向，归集保存相关凭证。
时间片轮转调度算法中，时间片值的选取对系统有什么影响?
如今，人们经常讨论职工下岗的问题，但也常常弄不清“下岗职工”的准确定义。国家统计局(1997)261号统计报表的填表说明中对“下岗职工”的说明是：下岗职工是指由于企业的生产和经营状况等原因，已经离开本人的生产和工作岗位，并已不在本单位从事其他工作，但仍与
有些具有优良效果的护肤化妆品是诺亚公司生产的。所有诺亚公司生产的护肤化妆品都价格昂贵，而价格昂贵的护肤化妆品无一例外地受到女士们的信任。以下各项都能从题干的断定中推出，除了：
TelevisionpitchmenforproductslikePajamaJeansandlightedslippersoncetriedtogetviewerstoplacetheirordersbyphone
串行通信中，若收发双方的动作由同一个时序信号控制，则称为(　　　)串行通信。
Lastyear’seconomyshouldhavewontheOscarforbestpicture.Growthingrossdomesticproductwas4.1percent;profitssoared

最新回复(0)

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

银行间债券市场的交易制度不包括()。

基金P当月的实际收益率为5．34％。表10—1为该基金的基准投资组合B的相关数据。假设基金P的各项资产权重分别为股票70％、债券7％、货币市场工具23％。则资产配置对基金P超额收益的贡献为()。

已知某基金近三年来累计收益率为26％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

()是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。

假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20％，每年计算一次，则下列表述正确的是()。[2013年6月证券真题]

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。[2011年11月证券真题]

公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。[2015年9月真题]

我国基金管理公司最核心的业务是()。[2015年3月证券真题]

假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数(β)为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为()。[2015年6月证券真题]

市场风险管理的主要措施不包括()。

功能杀虫止痒、祛风燥湿、温肾壮阳的药物是

何尔登效应是指

贷款人()，应详细记录资金流向，归集保存相关凭证。

时间片轮转调度算法中，时间片值的选取对系统有什么影响?

有些具有优良效果的护肤化妆品是诺亚公司生产的。所有诺亚公司生产的护肤化妆品都价格昂贵，而价格昂贵的护肤化妆品无一例外地受到女士们的信任。以下各项都能从题干的断定中推出，除了：

TelevisionpitchmenforproductslikePajamaJeansandlightedslippersoncetriedtogetviewerstoplacetheirordersbyphone

串行通信中，若收发双方的动作由同一个时序信号控制，则称为( )串行通信。

Lastyear’seconomyshouldhavewontheOscarforbestpicture.Growthingrossdomesticproductwas4.1percent;profitssoared

串行通信中，若收发双方的动作由同一个时序信号控制，则称为(　　　)串行通信。