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  3. 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

admin2022-04-29  53
问题 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于(    )。
选项 A、2次
B、4次
C、1次
D、3次
答案C
解析 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
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