违反《中华人民共和国证券法》的有关规定，将投资者的账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。

admin2022-03-23 41

问题违反《中华人民共和国证券法》的有关规定，将投资者的账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。

选项 A、责令改正，给予警告
B、责令改正，并处以5万元以下的罚款
C、给予警告，并处以10万元以下的罚款
D、给予警告，并处以20万元以下的罚款

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第二百零一条规定，证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UBrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

违反《中华人民共和国证券法》的有关规定，将投资者的账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票市场融资的特点有()。Ⅰ．无须退还本金Ⅱ．售出的股票只能转让Ⅲ．可以退股Ⅳ．保证收益

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

()是可转换股市债券最主要的金融特征。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ．买卖方向相反Ⅱ．种类相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ·监察委员会Ⅳ．董事会

基金管理人应在每个季度结束之日起()个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

假定输入的字符串中只包含字母和号。请编写函数fun，它的功能是：将字符串尾部的号全部删除，前面和中间的*号不删除。例如，字符串中的内容为：****ABCDEF*G*******，删除后，字符串中的内容应当是：料料ABCDEF*G。在编写

如果维持价格稳定，又要提高产品(作业)质量，那么，利润就会下降。()

著名散文家张岱属于()

依据《中华人民共和国价格法》，下列属于经营者正当价格行为的是

A．盐酸肾上腺素B．异丙肾上腺素C．去甲肾上腺素D．葡萄糖酸钙E．地塞米松抢救青霉素过敏性休克时应立即注射()。

期货合约中实物交割量占交易量的比重很少，一般小于()。

下列词语全都书写正确的一组是：

Whatdoesthemanhopethewomantodo?

违反《中华人民共和国证券法》的有关规定，将投资者的账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票市场融资的特点有()。Ⅰ．无须退还本金Ⅱ．售出的股票只能转让Ⅲ．可以退股Ⅳ．保证收益

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

()是可转换股市债券最主要的金融特征。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ．买卖方向相反Ⅱ．种类相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ·监察委员会Ⅳ．董事会

基金管理人应在每个季度结束之日起()个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

假定输入的字符串中只包含字母和*号。请编写函数fun，它的功能是：将字符串尾部的*号全部删除，前面和中间的*号不删除。例如，字符串中的内容为：****A*BC*DEF*G*******，删除后，字符串中的内容应当是：料料A*BC*DEF*G。在编写

如果维持价格稳定，又要提高产品(作业)质量，那么，利润就会下降。()

著名散文家张岱属于()

依据《中华人民共和国价格法》，下列属于经营者正当价格行为的是

A．盐酸肾上腺素B．异丙肾上腺素C．去甲肾上腺素D．葡萄糖酸钙E．地塞米松抢救青霉素过敏性休克时应立即注射()。

期货合约中实物交割量占交易量的比重很少，一般小于()。

下列词语全都书写正确的一组是：

Whatdoesthemanhopethewomantodo?

假定输入的字符串中只包含字母和号。请编写函数fun，它的功能是：将字符串尾部的号全部删除，前面和中间的*号不删除。例如，字符串中的内容为：****ABCDEF*G*******，删除后，字符串中的内容应当是：料料ABCDEF*G。在编写