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违反《中华人民共和国证券法》的有关规定,将投资者的账户提供给他人使用的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
违反《中华人民共和国证券法》的有关规定,将投资者的账户提供给他人使用的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
admin
2022-03-23
30
问题
违反《中华人民共和国证券法》的有关规定,将投资者的账户提供给他人使用的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
选项
A、责令改正,给予警告
B、责令改正,并处以5万元以下的罚款
C、给予警告,并处以10万元以下的罚款
D、给予警告,并处以20万元以下的罚款
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第二百零一条规定,证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UBrg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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