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证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的,下列表述正确的有( )。 I.对相关专门账户进行监控 Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管 Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意
证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的,下列表述正确的有( )。 I.对相关专门账户进行监控 Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管 Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意
admin
2019-08-10
32
问题
证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的,下列表述正确的有( )。
I.对相关专门账户进行监控
Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管
Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明
Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的,不受特别风险管理与内部监控措施限制
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则》规定,证券公司接受本公司股东,以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的,证券公司应当按照公司有关制度规定,对上述专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。上市证券公司接受持有本公司5%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的,不受以上限制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UBug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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