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  3. 证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的，下列表述正确的有( )。 I．对相关专门账户进行监控 Ⅱ．对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管 Ⅲ．定向资产管理业务专项审计意

证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的，下列表述正确的有( )。 I．对相关专门账户进行监控 Ⅱ．对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管 Ⅲ．定向资产管理业务专项审计意

admin2019-08-10  51
问题 证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的，下列表述正确的有(    )。
    I．对相关专门账户进行监控
    Ⅱ．对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管
    Ⅲ．定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明
    Ⅳ．上市证券公司接受持有本公司10％以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受特别风险管理与内部监控措施限制
选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 《证券公司定向资产管理业务实施细则》规定，证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。上市证券公司接受持有本公司5％以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受以上限制。
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