首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强
admin
2016-07-08
66
问题
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。
Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职
Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计
Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
选项
A、ⅠⅡ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅣ
D、ⅡⅢ
答案
B
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UEwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。()
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。()
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容，不需进行独立判断。()
对于首次公开发行股票的企业，辅导机构的辅导方式包括()。
新股发行中，董事会应当就()作出决议，并提请股东大会批准。
证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。
破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。()
经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。
《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ．发行Ⅱ．自营Ⅲ．交易Ⅳ．登记
下列属于自益权的是()。
随机试题
关于土的颗粒分析试验、酸碱度试验、烧失量试验、有机质含量试验方法，请回答以下问题。土的烧失量试验中重复灼烧称量，至前后两次质量相差小于()mg，即为恒量。
下列哪项不符合室性逸搏的心电图特征
成年人应用利福平的正确用法用量是
以汇票、本票、支票、债权、存款单、仓单、提单出质的，出质人和债权人应当订立质押合同的，质押合同自()起生效。
关于风险CM模式的说法，正确的有()。
( )的另一方面是编制施工成本控制工作计划、确定合理详细的工作流程。
下列哪项不在国民经济生产统计范围之内?()。
人的心理属性是人的()等一切心理现象的总和。
“知之者不如好之者，好之者不如乐之者”，这一论述强调的学习动机类型是()。
【S1】【S8】
最新回复
(
0
)
