证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强

admin2016-07-08 41

问题证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。
Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职
Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计
Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅣ
D、ⅡⅢ

答案B

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于施行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。()

上市公司国有股和法人股向外商转让后，上市公司仍然执行原有关政策，享受外商投资企业待遇。()

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。()

一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，还可以同时为收购公司和目标公司服务。()

对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容，不需进行独立判断。()

下列关于核准制特点的说法，正确的是()。

下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。

关于国有资产的折股，下列说法不正确的是()。

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

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下列关于APP改性沥青防水卷材表述正确的是()。

(2004)底部框架-抗震墙房屋，下列哪一项要求是符合规范规定的?

在执行逮捕、拘留时，遇有(　　)，不用《搜查证》也可以进行搜查。

简单无向图的邻接矩阵是对称的，可以对其进行压缩存储。若无向图G有n个结点，其邻接矩阵为A[1…n，1…n]，且压缩存储在B[1…k]，则k的值至少为()。

某投资项目原始投资为12000元，当年完工投产，预计使用年限为3年，每年可获得现金净流量4600元，则该项目的内含报酬率为()。

COSCOEDISystem1Between1996and1997,COSCOhasfinisheditsconstructionofEDIcenterandEDI............2Atpresent,CO

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证券一般从业资格

在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于施行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。()

上市公司国有股和法人股向外商转让后，上市公司仍然执行原有关政策，享受外商投资企业待遇。()

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关于国有资产的折股，下列说法不正确的是()。

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在执行逮捕、拘留时，遇有( )，不用《搜查证》也可以进行搜查。

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某投资项目原始投资为12000元，当年完工投产，预计使用年限为3年，每年可获得现金净流量4600元，则该项目的内含报酬率为()。

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在执行逮捕、拘留时，遇有(　　)，不用《搜查证》也可以进行搜查。