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《证券公司监督管理条例》规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
《证券公司监督管理条例》规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
admin
2022-06-28
33
问题
《证券公司监督管理条例》规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
选项
A、1
B、2
C、3
D、5
答案
C
解析
《证券公司监督管理条例》第十条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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