首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论 Ⅱ．甲公司于2015年6月因信
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论 Ⅱ．甲公司于2015年6月因信
admin
2022-08-17
19
问题
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ．甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ．甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《上市公司证券发行管理办法》第11条规定，Ⅰ项，甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，构成障碍；Ⅱ项，甲公司受到证券交易所的公开谴责已逾12个月，不构成障碍。Ⅲ项，第8条第2项规定，上市公司的财务状况良好，其最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，构成障碍。Ⅳ项，第7条第4项规定，上市公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。则甲公司经理离职已超过12个月，不构成发行障碍。Ⅴ项，第6条第3项规定，现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第148条、第149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。则甲公司现任监事受到证监会的行政处罚未逾36个月，构成公开增发障碍。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UHGg777K
本试题收录于：
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金财产可以投资于()。
《COSO风险管理整合框架》于()年9月正式提出企业风险管理的概念。
公开募集基金合同的内容包括()。I．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式
下列关于分级基金是否存在母基金份额的说法，错误的是()。
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
内幕信息的构成要素不包括()。
根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券资投基金划分为()。
关于债券基金与债券的说法错误的是()。
关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。[2018年4月真题]
随机试题
近髓肾单位的主要功能是
患儿，女，8岁。纳呆食少，脘胀腹满，手足心热，自汗乏力，大便不调，以至厌食、恶食。以上症状适合选用的中成药为
胁痛的治疗原则是()
下列哪些项目必须进行招标?()
()都是强制性国家标准的管理主体。
()，是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
(2004年真题)函套分为()两种。
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
设函数f(x)与g(x)在(a，b)上可导，考虑下列叙述：(1)若f(x)＞g(x)，则f’(x)＞g’(x)；(2)若f’(x)＞g’(x)，则f(x)＞g(x)．则()
Whatarethespeakerstalkingabout?
最新回复
(
0
)
