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甲公司系深交所主板上市公司,拟于2016年8月进行公开增发,以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查,尚未有明确结论 Ⅱ.甲公司于2015年6月因信
甲公司系深交所主板上市公司,拟于2016年8月进行公开增发,以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查,尚未有明确结论 Ⅱ.甲公司于2015年6月因信
admin
2022-08-17
15
问题
甲公司系深交所主板上市公司,拟于2016年8月进行公开增发,以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查,尚未有明确结论
Ⅱ.甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ.甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ.甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ.甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《上市公司证券发行管理办法》第11条规定,Ⅰ项,甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查,构成障碍;Ⅱ项,甲公司受到证券交易所的公开谴责已逾12个月,不构成障碍。Ⅲ项,第8条第2项规定,上市公司的财务状况良好,其最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,构成障碍。Ⅳ项,第7条第4项规定,上市公司高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化。则甲公司经理离职已超过12个月,不构成发行障碍。Ⅴ项,第6条第3项规定,现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反公司法第148条、第149条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。则甲公司现任监事受到证监会的行政处罚未逾36个月,构成公开增发障碍。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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