在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下( )情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ．未按时足

admin2022-08-16 28

问题在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下( )情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的
Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的
Ⅲ．未按时足额缴付认购资金的
Ⅳ．不符合配售资格的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案E

解析《首次公开发行股票配售细则》(2018年修订)第29条规定，在网下申购和配售过程中，主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《网下投资者管理细则》行为，以及存在以下情形的，应当及时报告协会：①不符合配售资格的；②未按时足额缴付认购资金；③获配后未恪守持有期等相关承诺的；④协会规定的其他情形。在收到主承销商报告后，协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。

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以下()类型的混合基金中股票与债券的配置比例通常为40％～60％。

我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是()。

甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点()。

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．收益波动性、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、利率水平等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

全身强直—阵挛性发作和失神发作合并发生时，药物治疗首选()

已知某个焊缝横截面积上熔宽W=20mm，熔深h=10mm，求焊缝成形系数。

脑面血管瘤病的特征为

关于乳腺的检查中，与放射线有关的是

已知某传染病的感染率男性高于女性，现欲比较两个地区居民该病的感染情况，但甲地人口女性较乙地多，应选择何种统计方法

宋某向某公安局提起行政赔偿的请求，但超过规定期限后公安局仍然不予答复。此时宋某可以：

世界各国卫星电视广播普遍采用C频段和Ku频段，其中C频段的范围是()。

利用相对价值法所确定的企业价值不是其账面价值，而是其内在价值。()

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证券专项业务类资格

以下()类型的混合基金中股票与债券的配置比例通常为40％～60％。

我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是()。

下列关于证券投资基金概念的表述，正确的是()。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，

甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点()。

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．收益波动性、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、利率水平等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

全身强直—阵挛性发作和失神发作合并发生时，药物治疗首选()

已知某个焊缝横截面积上熔宽W=20mm，熔深h=10mm，求焊缝成形系数。

脑面血管瘤病的特征为

关于乳腺的检查中，与放射线有关的是

已知某传染病的感染率男性高于女性，现欲比较两个地区居民该病的感染情况，但甲地人口女性较乙地多，应选择何种统计方法

宋某向某公安局提起行政赔偿的请求，但超过规定期限后公安局仍然不予答复。此时宋某可以：

世界各国卫星电视广播普遍采用C频段和Ku频段，其中C频段的范围是()。

利用相对价值法所确定的企业价值不是其账面价值，而是其内在价值。()

Itisdesiredthatthetourleader______usimmediatelyofanychangeinplans.

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