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  3. 在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下( )情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ．未按时足

在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下( )情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ．未按时足

admin2022-08-16  13
问题 在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下(          )情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的
Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的
Ⅲ．未按时足额缴付认购资金的
Ⅳ．不符合配售资格的
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案E
解析 《首次公开发行股票配售细则》(2018年修订)第29条规定，在网下申购和配售过程中，主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《网下投资者管理细则》行为，以及存在以下情形的，应当及时报告协会：①不符合配售资格的；②未按时足额缴付认购资金；③获配后未恪守持有期等相关承诺的；④协会规定的其他情形。在收到主承销商报告后，协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
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