首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
admin
2019-08-10
57
问题
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
选项
A、从基金管理人处收取客户维护费
B、对不同投资人适用不同费率,或使用隐藏费率
C、以低于成本的销售费用销售基金
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
A
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,B、C、D项的情形下,应责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UIug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
下列关于股票分割与合并的说法中,错误的是()。Ⅰ.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股Ⅳ.股票是分割还是合并,均不影响每位股东所
欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。
关于股票价格平均数,下列说法中错误的是()。
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。
风险的要素包括()。Ⅰ.风险因素Ⅱ.风险事故Ⅲ.风险时间Ⅳ.损失的可能性
证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的()业务。
按照中国证监会的规定,外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。
随机试题
职工因工死亡,一次性工亡补助金标准为上一年度全国城镇居民人均可支配收入的________倍。()
避暑山庄中康熙三十六景之第一景是()。
在中国,首先实行“九品中正制”的皇帝是()
首都电子商城(www.bejjing.corn)是北京市启动网上购物和网上交易模式的电子商务试点工程。它以首都公用信息平台为依托,建立电子商务平台,实现电子商务中心和网控中心的职能。首都电子商城包括电子商场、电子商厦和电子商城。在首都电子商城的建设过程中,
CaraLangis13.ShelivesinBoston,Massachusetts,intheUS.LastThursday,shedidn’tgotoschool.Shewenttoworkwithhe
A.沙眼衣原体B.肺炎衣原体C.鹦鹉热衣原体D.肺炎支原体E.立克次体可以通过鸟类传播的病原微生物是
一患有先天性室间隔缺损的孕妇现孕32周,轻微活动后出现胸闷、心悸、气短,休息时心率超过110次/分,呼吸21次/分,此患者目前首选的药物是
左旋多巴抗帕金森病哪种说法是错误的
新生派出所位于老城区,治安环境复杂。为了确保安全,派出所组织两支巡逻组,不间断地对辖区进行巡逻。一组是车巡组,共3人,开一辆警车,负责白天主干道的巡逻;二组是步巡组,共3人,负责夜间支街背巷的巡逻。该所一周警情记录如下:对车巡组而言,不宜作为重点检查
盒内有大小相同的4个小球,全红、全白、全蓝的单色球各1个,另1个是涂有红、白、蓝3色的彩球,从中任取1个,记事件A、B、C分别表示取到的球上有“红色”、“白色”、“蓝色”,则一定有().
最新回复
(
0
)