首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
admin
2019-08-10
84
问题
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
选项
A、从基金管理人处收取客户维护费
B、对不同投资人适用不同费率,或使用隐藏费率
C、以低于成本的销售费用销售基金
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
A
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,B、C、D项的情形下,应责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UIug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
与个人投资者相比,机构投资者的特点包括()。Ⅰ.投资形式灵活化Ⅱ.投资管理专业化Ⅲ.投资结构组合化Ⅳ.投资行为规范化
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会正式成立于1991年8月28Ⅱ.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ.是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织Ⅳ.采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业
商业银行的短期借款的渠道主要包括()。Ⅰ.向中央银行借款Ⅱ.同业借款Ⅲ.存款负债Ⅳ.回购协议
目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。
()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。
目前上海证券交易所、深圳交易所均规定,权证自上市之日起存续时间至少为()。
股票是一种资本证券,它属于()。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票。
基金一般反映的是()。
下列关于公司发行可转换债券的表述中,正确的有()。Ⅰ.为了增加证券对投资者的吸引力Ⅱ.能以较低的成本筹集到所需的资金Ⅲ.通常转化为优先股票Ⅳ.转换成普通股票时可以将原筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本
随机试题
种植体植入术的种类分为________、________、________、________。
A.嗜酸性粒细胞B.嗜碱性粒细胞C.单核细胞D.T淋巴细胞E.B淋巴细胞主要与体液免疫有关的是
肝素抗凝的主要机制是
下列药物中,为红霉素衍生物的药物是
为防止哮喘病人痰液黏稠不易咳出,应采取
基金持有人与其所购买基金的管理公司之间( )。
甲、乙签订一份试用买卖合同,约定乙试用甲生产的某精密仪器3个月,如果试用满意应一次付清全部价款10万元,仪器自价款付清时起归乙所有;如果试用不满意,则乙应返还仪器并按10元/日的标准支付使用费。在试用期间,乙以该精密仪器作价出资,与丙共同投资成立了A公司,
根据下列材料回答问题。2005年中非贸易额为396.9亿美元,其中中国对非洲出口186.5亿美元,自非洲进口210.4亿美元。2006年中非贸易额为554.9亿美元,其中中国对非洲出口266.9亿美元,自非洲进口288亿美元。2007年中国与非洲双
设置虚基类的目的是【】,通过【】表示虚基类。
Mostofusgrowuptakingcertainthingsforgranted.Wetendtoassumethatexpertsandreligiousleaderstellus"thetruth".
最新回复
(
0
)