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证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
admin
2019-08-10
81
问题
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
选项
A、从基金管理人处收取客户维护费
B、对不同投资人适用不同费率,或使用隐藏费率
C、以低于成本的销售费用销售基金
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
A
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,B、C、D项的情形下,应责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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