首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
admin
2019-08-10
24
问题
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形是( )。
选项
A、从基金管理人处收取客户维护费
B、对不同投资人适用不同费率,或使用隐藏费率
C、以低于成本的销售费用销售基金
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
A
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,B、C、D项的情形下,应责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UIug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。Ⅰ.风险损失是指特定的引发损失的事件Ⅱ.风险损失是风险事件给企业经营目标造成的影响Ⅲ.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件Ⅳ.风险损失
我国证券交易所采用的交易方式为()。
任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。
“一委一行两会”主要指()。Ⅰ.国务院金融稳定发展委员会Ⅱ.证券业协会Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.中国证监会
下列事例中,说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ.生命风险中,死亡必然发生Ⅱ.台风造成的损失无法预知Ⅲ.具体到某一个人何时死亡,在其健康时无法确定Ⅳ.根据大量数据,可以测算各年龄段人群死亡率
开展转融通业务时,将()借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ.依法筹集的资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.自有证券Ⅳ.依法筹集的证券
货币市场基金利润分配的规定有()。Ⅰ.每日进行收益分配Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的()。
中央银行实施货币政策,有三样看家“法宝”,它们是()。Ⅰ.再贴现率Ⅱ.存款准备金率Ⅲ.消费者信用控制Ⅳ.公开市场业务
证券公司净资本的计算公式为()。
随机试题
下列哪些情形,属于挪用公款归个人使用,从而可能构成挪用公款罪?()(2003/2/31)
hardloan
佝偻病后遗症期,主要表现是
下列不属于抗肿瘤药物的是()。
瓦、型材屋面计量规则有()。
某项目的基准收益率i0=14%,净现值FNPV=18.8万元。现为了计算其内部收益率,分别用i1=13%、i2=16%、i3=17%进行试算,得出FNPV1=33.2万元、FNPV2=-6.1万元、FNPV3=-10.8万元。则采用内插法求得的最接近精确解
某企业甲产品期初生产品成本45000元,本月共发生成本:直接材料36000元,直接人工12000元,制造费用2000元,期末生产品成本为23000元,则本月完工产品成本为()。
__________与__________是商周青铜器中应用最广泛的一种装饰纹样。
在网络协议的要素中,定义控制信息结构与格式的是()。
在模块的声明部分使用“OptionBasel”语句,然后定义二维数组A(2to5,5)则该数组的元素个数为
最新回复
(
0
)